证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )

admin2014-06-12 48

问题证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/JaAg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

某投资者甲持有一债券，面额为100，票面利率为10%，期限为3年，于2006年12月31日到期一次还本付息。甲于2005年6月30日将其卖给投资者乙，乙要求12%的最终收益率，则其购买价格应为()(按单利计息复利贴现)。
证券投资的目标是最大化证券投资的净效用。()
从技术上讲，构成适当的对冲头寸取决于两个因素：其一，对原有风险来源、性质及其形态的辨识；其二，正确确定对冲目标。()
变现能力是公司产生现金的能力，取决于可以在近期转变为现金的流动资产的多少，是考察公司短期偿债能力的关键。()
假定某公司今年年末预期支付每股股利2元，明年预期支付每股股利3元，从后年起股利按每年10%的速度持续增长。如果今年年初公司股票的市场价格是每股45元，必要收益率是15%，那么()
公司财务报表中最为重要的三大报表是(　　)。
对债券投资价值没有影响的外部因素包括(　　)。
假设某投资者准备持有某种股票1年，期间无分红，到期出售可获得资本收益，该股票的预期收益率为15%(年率)，目前的市场价格是100元，如果现在订立买卖该股票的1年期远期合约，无风险利率为5%，那么远期价格为()元。
在非上市公司中，反映公司股利分配政策和支付股利能力的可行性指标是股票获利率。()
(　　)投资理念的前提是证券的市场价值是潜在、客观的。他所依靠的工具不是大量的市场资金，而是市场分析和证券基本面的研究，其投资理念确立的主要成本是研究费用。

随机试题

matchproblemtouchidealreasonpaycomparevoiceundergothinkadditionalikeThe
患者男，40岁。诉刷牙时牙出血3个月余。口腔有异味。口腔检查：全口牙龈缘尤其是上下前牙唇侧龈缘和龈乳头暗红色，松软缺乏弹性，探诊牙龈出血，菌斑指数和牙龈指数平均为2．5，无牙周袋，无松动。预防方法是
婴儿秋季腹泻的最常见病原是
根据我国《刑法》，（）职权或者地位形成的便利条件，通过其他国家工作人员职务上的行为，为请托人谋取不正当利益，索取请托人财物或者收受请托人财物的，构成利用影响力受贿罪。(2011年多项选择第57题)
洁净室的送风量是()。
客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。()
“飞矢不动”这一观点是指()。
Ofallthegoodsandservicestradedinthemarketeconomy,pharmaceuticalsareperhapsthemostcontentious.Thoughproducedby
用来设置文字字体是否斜体的属性是
A、StudythemapofQuebecProvince.B、FindmoreaboutQuebecCity.C、BrushuponherFrench.D、Learnmoreaboutthelocalcustom

最新回复(0)

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

某投资者甲持有一债券，面额为100，票面利率为10%，期限为3年，于2006年12月31日到期一次还本付息。甲于2005年6月30日将其卖给投资者乙，乙要求12%的最终收益率，则其购买价格应为()(按单利计息复利贴现)。

证券投资的目标是最大化证券投资的净效用。()

从技术上讲，构成适当的对冲头寸取决于两个因素：其一，对原有风险来源、性质及其形态的辨识；其二，正确确定对冲目标。()

变现能力是公司产生现金的能力，取决于可以在近期转变为现金的流动资产的多少，是考察公司短期偿债能力的关键。()

假定某公司今年年末预期支付每股股利2元，明年预期支付每股股利3元，从后年起股利按每年10%的速度持续增长。如果今年年初公司股票的市场价格是每股45元，必要收益率是15%，那么()

公司财务报表中最为重要的三大报表是( )。

对债券投资价值没有影响的外部因素包括( )。

假设某投资者准备持有某种股票1年，期间无分红，到期出售可获得资本收益，该股票的预期收益率为15%(年率)，目前的市场价格是100元，如果现在订立买卖该股票的1年期远期合约，无风险利率为5%，那么远期价格为()元。

在非上市公司中，反映公司股利分配政策和支付股利能力的可行性指标是股票获利率。()

( )投资理念的前提是证券的市场价值是潜在、客观的。他所依靠的工具不是大量的市场资金，而是市场分析和证券基本面的研究，其投资理念确立的主要成本是研究费用。

matchproblemtouchidealreasonpaycomparevoiceundergothinkadditionalikeThe

患者男，40岁。诉刷牙时牙出血3个月余。口腔有异味。口腔检查：全口牙龈缘尤其是上下前牙唇侧龈缘和龈乳头暗红色，松软缺乏弹性，探诊牙龈出血，菌斑指数和牙龈指数平均为2．5，无牙周袋，无松动。预防方法是

婴儿秋季腹泻的最常见病原是

根据我国《刑法》，（）职权或者地位形成的便利条件，通过其他国家工作人员职务上的行为，为请托人谋取不正当利益，索取请托人财物或者收受请托人财物的，构成利用影响力受贿罪。(2011年多项选择第57题)

洁净室的送风量是()。

客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。()

“飞矢不动”这一观点是指()。

Ofallthegoodsandservicestradedinthemarketeconomy,pharmaceuticalsareperhapsthemostcontentious.Thoughproducedby

用来设置文字字体是否斜体的属性是

A、StudythemapofQuebecProvince.B、FindmoreaboutQuebecCity.C、BrushuponherFrench.D、Learnmoreaboutthelocalcustom

公司财务报表中最为重要的三大报表是(　　)。

对债券投资价值没有影响的外部因素包括(　　)。

(　　)投资理念的前提是证券的市场价值是潜在、客观的。他所依靠的工具不是大量的市场资金，而是市场分析和证券基本面的研究，其投资理念确立的主要成本是研究费用。