下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

admin2013-09-29 48

问题下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

选项 A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B选项属于市场风险，C、D选项属于管理风险。

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基金管理公司管理的是投资者的庞大资产，基金管理公司的经营风险相对银行、保险公司等其他金融机构要高得多。(　　)
投资者可以进行任何金额的交易型开放式指数基金(ETP)的申购、赎回。()
商业银行申请代销业务资格时应满足的条件之一是公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2。()
下列选项中，()是基金经理运作基金投资的关键。
在最近的市场波动之后,不同投资者对适当资产分配反应不同。其中包括()。
2006年11月26日，中国证监会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行的通知》(证监会计字[2006]23号)，规定证券投资基金自()起执行新的《企业会计准则》。
两个风险因素套利定价模型(APT)的公式为：R=Rf+(R1-Rf)β1+(R2-Rf)β2。若国库券利率Rf为4%，风险因素一的β系数与风险溢价分别为1.2及3%，风险因素二的β系数与风险溢价分别为0.7及2%，则该个证券的预期报酬率为(　　)。
在下列客户服务方式中，基金管理人通常用于定期或不定期地向客户传达专业信息和传输投资理念的是（）。
从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。(　　)
基金资产净值是指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。(　　)

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A．低温干燥B．蒸透心，敞开低温干燥C．发汗后再晒干或烘干D．干燥过程中要时时搓揉，使皮、肉紧贴E．阴干天麻在采收加工时应()。
西周时期，民事案件的书状叫()。
经济发达地区提高适用税额标准()。
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下列有关城市维护建设税的表述中，正确的有()。
风景名胜区应当加强安全管理，保障游览者的安全和景物的完好。风景名胜区内的居民和游览者，应当爱护风景名胜区的()，遵守有关的规章制度。
教师职业道德修养的基本原则有()。
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下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司管理的是投资者的庞大资产，基金管理公司的经营风险相对银行、保险公司等其他金融机构要高得多。(　　)

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2006年11月26日，中国证监会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行的通知》(证监会计字[2006]23号)，规定证券投资基金自()起执行新的《企业会计准则》。

两个风险因素套利定价模型(APT)的公式为：R=Rf+(R1-Rf)β1+(R2-Rf)β2。若国库券利率Rf为4%，风险因素一的β系数与风险溢价分别为1.2及3%，风险因素二的β系数与风险溢价分别为0.7及2%，则该个证券的预期报酬率为(　　)。

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