下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

admin2013-09-29 56

问题下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

选项 A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B选项属于市场风险，C、D选项属于管理风险。

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基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的起始阶段。()
基金管理公司管理的是投资者的庞大资产，基金管理公司的经营风险相对银行、保险公司等其他金融机构要高得多。(　　)
目前，我国开放式基金的销售逐渐形成了银行代销、证券公司代销、基金公司代销的销售体系。(　　)
一旦市场有变，价值型股票的投资者往往会选择快进快出，进行短线操作。(　　)
投资者参与开放式基金的认购需要经过()三个步骤。
2006年11月26日，中国证监会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行的通知》(证监会计字[2006]23号)，规定证券投资基金自()起执行新的《企业会计准则》。
债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（）划分。
资产管理者多以()为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。
当有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值时，基金管理公司应根据具体情况与()进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。
下列哪些选项符合《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定?(　　)

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郁金的功效包括
气滞作痛多见瘀血疼痛的特征多是
对于砌体结构、现浇钢筋混凝土楼(屋)盖房屋，设置顶层圈梁，主要是在下列哪一种情况发生时起作用?
一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括()。Ⅰ．发起人Ⅱ．投资者Ⅲ．投资银行Ⅳ．资信评级机构
在双边税收协定中加进反滥用条款的具体方法有()。
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根据下列材料回答问题。2013年年末，吉林省共有从事第二产业和第三产业活动的法人单位130914个，比2008年(2008年是第二次全国经济普查年份，下同)增加6487个，增长5．2％；产业活动单位157542个，增加5490个；个体经营户972280个
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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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目前，我国开放式基金的销售逐渐形成了银行代销、证券公司代销、基金公司代销的销售体系。(　　)

一旦市场有变，价值型股票的投资者往往会选择快进快出，进行短线操作。(　　)

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2006年11月26日，中国证监会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行的通知》(证监会计字[2006]23号)，规定证券投资基金自()起执行新的《企业会计准则》。

债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（）划分。

资产管理者多以()为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。

当有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值时，基金管理公司应根据具体情况与()进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。

下列哪些选项符合《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定?(　　)

A．6-巯基嘌呤(6-MP)B．糖胞苷C．左旋门冬酰胺酶D．高三尖杉酯碱只用于治疗急性非淋巴细胞性白血病

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