证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问( )。 Ⅰ．最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查． Ⅲ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的

admin2018-09-29 50

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问( )。
Ⅰ．最近36个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查．
Ⅲ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分
Ⅳ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

答案B

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录；(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是()。

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