( )等行为明显违反了银行业从业人员职业操守中监管规避的准则。

admin2017-03-09 68

问题 ( )等行为明显违反了银行业从业人员职业操守中监管规避的准则。

选项 A、从业人员为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析根据《中国银行业从业人员职业操守》第十一条的规定，[监管规避]银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。B项属于违反了禁止内幕交易的规定。E项中从业人员的行为往金驱业操守规定。故本题选ACD。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/JKDM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

( )等行为明显违反了银行业从业人员职业操守中监管规避的准则。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

()是投资基金正常运作的基础性法律文件。

股票型基金由于安全性和相对固定的收益，可被视为储蓄的替代品。()

商业银行开办个人理财业务的时候，需要向银监会申请，在申请时需要报送的材料不包括()。

如果你的客户在今天向某投资项目投入150000元，一年后再追加投资150000元，该投资项目的收益率为12%，那么，在两年后，你的客户共回收的资金额大约是()。

金融远期合约是为了赚取交易价差而产生的。()

在为客户推荐适合的理财产品时，需要考虑的因素有()。

如果外汇交易员即期卖出3450000日元，买入30000美元，随后又即期卖出20000美元，买入16500欧元，则两笔即期交易后，该交易员的头寸情况为()。

投资于面额为100元，期限为5年，息票率为5%的国债，若想获得4%的到期收益率，则应该以什么价格买人该债券?()

下列行为违反公平对待所有客户的行为准则的是()。

目前国债的种类有()。

休克后发生的多器官功能障碍综合征属于双相迟发型。

下列关于抗原抗体反应的钩状效应，叙述错误的是

釉牙骨质界的相接方式最多见的是

信息化社会是信息革命的产物，它包含多种信息技术的综合应用，构成信息化的三个主要技术支柱是()。[20lO年真题]

下列关于项目结构图、组织结构图和合同结构图的区别，说法正确的有()。

座位数大于（）的客车及运送易爆物品的汽车就应装备灭火器，灭火器在车上应安装牢固并便于取用。

融资租赁的租金不包括()。

解决民族问题的根本出发点和归宿是各民族共同繁荣，在新时期搞好民族工作，最重要的是

对关系S和关系R进行集合运算，结果中既包含关系S中的所有元组也包含关系R中的所有元组，这样的集合运算称为()。