以下构成首次公开发行股票发行障碍的有( )。[2015年11月真题] Ⅰ．发行人的财务经理在母公司担任监事 Ⅱ．发行人与母公司共同使用同一银行账户 Ⅲ．发行人的副经理在母公司的一个控股子公司担任董事 Ⅳ．发行人的董事会秘书在母公司担任监事

admin2022-08-17 43

问题以下构成首次公开发行股票发行障碍的有( )。[2015年11月真题]
Ⅰ．发行人的财务经理在母公司担任监事
Ⅱ．发行人与母公司共同使用同一银行账户
Ⅲ．发行人的副经理在母公司的一个控股子公司担任董事
Ⅳ．发行人的董事会秘书在母公司担任监事并领取薪酬

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2015年修订)第51条第2项人员独立要求，发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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基金产品的募集者是()。

下列属于金融市场参与者的是()。①政府②中央银行③金融机构④个人⑤居民企业

认购期指投资者购买基金初始日到基金成立日，约为()。

除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列()行为。

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是()。

督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括()。

在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是()。

担任非公开募集基金的基金管理人实行()。

对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是()。[2017年11月真题]Ⅰ．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力的调查和评价，以下表述错误的是()。[2019年4月真题]

一般认为，延迟显像是指显像剂注入体内几小时以后所进行的显像

提示锥体束受损的重要体征是

女性，68岁。患肝硬化已5年，近日发现牙龈出血，夜间睡眠时流涎呈粉红色；皮肤有许多出血点，且有尿频、尿急、腰痛。经检查后确认为肝硬化、脾功能亢进、全血细胞减少，伴泌尿系感染。下列何种情况易患感染

A．代谢活化成终致癌物过程的中间代谢产物B．不经代谢活化即有致癌活性的物质C．需经代谢活化才有致癌活性的物质D．兼有引发(启动)、促长、进展作用的物质E．经代谢转化最后产生的有致癌活性的代谢产物完全致癌物是指()

下列货物中，属于保税货物的是()。

学习正方体、长方体的体积计算公式后，再学习一般立方体的体积计算公式，这属于()。

经济规律的类型包括()。

当代中国建筑风格盲目西化、过度奢华求异等现象，这其中既有缺乏文化自信和创新动力的因素，也有规划不切实际、决策唯领导是从的体制障碍。填入横线部分最恰当的一项是：

设曲线方程为，求它在三个坐标平面上的投影．

Ithasbeenrevealedthatsomegovernmentleaders______theirauthorityandpositiontogetillegalprofitsforthemselves.

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金产品的募集者是()。

下列属于金融市场参与者的是()。①政府②中央银行③金融机构④个人⑤居民企业

认购期指投资者购买基金初始日到基金成立日，约为()。

除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列()行为。

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是()。

督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括()。

在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是()。

担任非公开募集基金的基金管理人实行()。

对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是()。[2017年11月真题]Ⅰ．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力的调查和评价，以下表述错误的是()。[2019年4月真题]

一般认为，延迟显像是指显像剂注入体内几小时以后所进行的显像

提示锥体束受损的重要体征是

女性，68岁。患肝硬化已5年，近日发现牙龈出血，夜间睡眠时流涎呈粉红色；皮肤有许多出血点，且有尿频、尿急、腰痛。经检查后确认为肝硬化、脾功能亢进、全血细胞减少，伴泌尿系感染。下列何种情况易患感染

下列货物中，属于保税货物的是()。

学习正方体、长方体的体积计算公式后，再学习一般立方体的体积计算公式，这属于()。

经济规律的类型包括()。

当代中国建筑风格盲目西化、过度奢华求异等现象________，这其中既有缺乏文化自信和创新动力的因素________，也有规划不切实际、决策唯领导是从的体制障碍。填入横线部分最恰当的一项是：

设曲线方程为，求它在三个坐标平面上的投影．

Ithasbeenrevealedthatsomegovernmentleaders______theirauthorityandpositiontogetillegalprofitsforthemselves.

当代中国建筑风格盲目西化、过度奢华求异等现象，这其中既有缺乏文化自信和创新动力的因素，也有规划不切实际、决策唯领导是从的体制障碍。填入横线部分最恰当的一项是：