银行业个人理财业务人员的下列做法需要负刑事责任的是( )。

admin2013-03-12 59

问题银行业个人理财业务人员的下列做法需要负刑事责任的是( )。

选项 A、利用个人理财业务进行洗钱活动
B、销售理财产品时使用虚假性的预测数据
C、从事未经批准的个人理财业务
D、销售理财产品时未透露理财产品的风险

答案A

解析《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第61条规定，商业银行利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的，构成犯罪的，依法追究刑事责任。所以，选项A符合题意。根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第62条的规定，商业银行有B、C、D三个选项的行为，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。B、C、D三个选项都是情节严重、造成重大损失时才要负刑事责任。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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银行业个人理财业务人员的下列做法需要负刑事责任的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

按照马柯维茨理论的假设和结论，下列说法正确的有()。

下列属于战略风险识别在宏观战略层面上的做法的是()。

下列有关风险文化的说法，不正确的是()。

下列关于风险监管的说法，不正确的是()。

在声誉风险评估中，通常需要做出预先评估的风险事件包括()。

外部审计与信息披露的关系中，除了有利于提高信息披露质量外，还有利于()。

银行风险监管指标设计以风险监管为核心，以法人机构为主体，兼顾分支机构，并形成分类、分级的监测体系。()

下列关于良好的声誉风险管理体系作用的说法，正确的有()。

2010年3月14日如意卡国际组织宣布，由于一名黑客侵入“信用卡第三方支付系统”，包括如意、维萨等机构在内的4000多万张信用卡用户的银行资料被盗取，这种风险属于()引发的风险。

参照国际最佳实践，商业银行对个人客户评分时，在管理客户期，宜采用()。

牙源性角化囊肿衬里上皮的组织来源是

治湿热脾瘅的首选药是

在Excel2013中，工作簿和工作表都是以文件形式存在的。()

控制权发生变化必须满足的条件是(　　)。

下述()情形，委托方在代理期限内可单方面终止代理行为。

我国地形特点多样，有著名的四大盆地，其中被称为“聚宝盆”的是：

请从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

在虚拟存储器中，当程序正在执行时，由(　　　)完成地址转换。

银行业个人理财业务人员的下列做法需要负刑事责任的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

按照马柯维茨理论的假设和结论，下列说法正确的有()。

下列属于战略风险识别在宏观战略层面上的做法的是()。

下列有关风险文化的说法，不正确的是()。

下列关于风险监管的说法，不正确的是()。

在声誉风险评估中，通常需要做出预先评估的风险事件包括()。

外部审计与信息披露的关系中，除了有利于提高信息披露质量外，还有利于()。

银行风险监管指标设计以风险监管为核心，以法人机构为主体，兼顾分支机构，并形成分类、分级的监测体系。()

下列关于良好的声誉风险管理体系作用的说法，正确的有()。

2010年3月14日如意卡国际组织宣布，由于一名黑客侵入“信用卡第三方支付系统”，包括如意、维萨等机构在内的4000多万张信用卡用户的银行资料被盗取，这种风险属于()引发的风险。

参照国际最佳实践，商业银行对个人客户评分时，在管理客户期，宜采用()。

牙源性角化囊肿衬里上皮的组织来源是

治湿热脾瘅的首选药是

在Excel2013中，工作簿和工作表都是以文件形式存在的。()

控制权发生变化必须满足的条件是( )。

下述()情形，委托方在代理期限内可单方面终止代理行为。

我国地形特点多样，有著名的四大盆地，其中被称为“聚宝盆”的是：

请从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

在虚拟存储器中，当程序正在执行时，由( )完成地址转换。

控制权发生变化必须满足的条件是(　　)。

在虚拟存储器中，当程序正在执行时，由(　　　)完成地址转换。