首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
中国证监会根据( )的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
中国证监会根据( )的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
admin
2021-11-18
65
问题
中国证监会根据( )的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
选项
A、全面监管
B、审慎监管
C、有效监管
D、从严监管
答案
B
解析
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十八条规定,中国证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券基金经营机构的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/J5ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
非公开发行股票,也被称为定向增发,是股份公司向特定对象发行股票的方式。特定对象包括()。Ⅰ.公司控股股东Ⅱ.与公司业务有关的企业Ⅲ.公司员工Ⅳ.证券公司
香港恒生流通综合指数系列包括()。Ⅰ.恒生流通综合指数Ⅱ.恒生香港流通指数Ⅲ.恒生中国内地流通指数Ⅳ.恒生香港综合指数
下列选项中,属于奇异型期权的是()。Ⅰ.百慕大期权Ⅱ.利率期权Ⅲ.平均期权Ⅳ.障碍期权
商业银行次级定期债务的目标债权人为()。
金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构,按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用,可分为()。Ⅰ.融资类金融中介机构Ⅱ.投资类金融中介机构Ⅲ.保障类金融中介机构Ⅳ.商业性金融中介机构
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以对其采取()等监管措施。Ⅰ.责令停业整顿Ⅱ.撤销经营证券业务许可Ⅲ.撤销Ⅳ.指定其他机构托管、接管
下列衍生工具中买卖双方只有一方在未来有义务,被称作单边合约的是()。Ⅰ.远期合约Ⅱ.期货合约Ⅲ.期权合约Ⅳ.信用违约互换合约
未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为()。
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,下列说法错误的是()。
下列关于货币乘数的说法中,正确的是()。Ⅰ.货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系Ⅱ.在一定的产出水平下,货币流通速度增大,则货币乘数减小Ⅲ.货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小Ⅳ.中央银行的初始货币提供量与社会货币
随机试题
PCB绘图工具可以绘制导线、放置焊盘、过孔、字符串、位置坐标、()、()、放置房间定义,绘制圆弧或圆,放置切分多边形等。
A.咳嗽、咳痰、咯血、胸痛、呼吸困难B.食欲不振、苍白、黄疸、腹胀、便秘、腹泻C.呼吸困难、咳嗽、咳痰、咯血、心悸、水肿D.心悸、气短、水肿、头晕、头痛、苍白、黄疸E.尿频、尿急、尿痛、尿量、尿颜色、腹痛、水肿泌尿系统问诊内容(
急进型高血压的特点是
男性患者,20岁,头昏、乏力8个月,贫血貌,脾肋下3cm,血红蛋白80g/L,红细胞总数3.2×1012/L,红细胞渗透脆性试验减低,家中其母有贫血,根据上述情况,以下哪项检查最为重要
患者小便不通或通而不爽,情志抑郁,或多烦善怒,胁腹胀满,舌红苔薄黄,脉弦,宜选方
A、O-脱甲基化B、ω-1的氧化C、N-脱异丙基化D、苯环的羟基化E、生成酰氯然后与蛋白质发生酰化苯妥英钠的代谢为()。
由6个葡萄糖分子形成的环状低聚糖化合物疏水性环糊精衍生物
A、B、C、D、C
2006年FIDIC年会在匈牙利布达佩斯举行,其主题是()。
某多层砖混结构基础平面及断面图如图4—2,砖基为一步大放脚,钢筋混凝土带形基础外墙基底宽1200mm,内墙基底宽为1000mm。求:砖基础工程量;
最新回复
(
0
)