( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

admin2012-03-31 83

问题 ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

选项 A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析监管规避的准则：银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

()是指商业银行业务发展中基于历史数据分析可以预见到的损失。

除了关注申请人提交的材料是否齐全、要素是否符合商业银行的要求外，还应当通过与借款人()等方式，了解／核实借款人及保证人、出质人、抵押人的基本情况。

风险治理是()之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。

资金业务主要包括()。

表外流动性是商业银行通过()等金融工具获得资金的能力。

监管部门高度关注银行业金融机构所面临的风险状况，包括()。

某投资者在期初以每股18元的价格购买C股票100股，半年后每股收到0．2元的现金红利，同时卖出股票的价格是20元，则在此半年期间，投资者在C股票上的百分比收益率应为()。

在信用价差衍生产品的交易过程中，对于绝对差额而言。如果指定证券和无风险证券的差额减少时，交易方就()。

债券的可赎回条款降低了债券的内在价值和投资者的实际收益率。()

利率/债券挂钩类理财产品包括()。

学龄前儿童的脂肪供能比以()为最佳。

下列肌中，参与大腿后伸的是（）

由于呼吸道与外界相通，在呼吸过程中，外界环境中的有机或无机粉尘，皆可进入呼吸道及肺引起各种疾病，因而呼吸系统的防御功能至关重要。以下不是物理防御功能的是

一病人左颞颌关节疼痛半年，咀嚼开口时疼痛加剧，关节区压痛，开闭口时，闻及摩擦音，开口型偏左侧，其诊断应为

伪造货币罪侵犯的客体是()。

社会主义阵营，是指二战后以苏联为首的，横跨欧亚大陆的，由十几个社会主义国家组成的阵营，缅甸属于社会主义阵营中的成员国。()

即席发言，要力求说到点子上，地表明自己的看法，褒贬，毫不含糊。依次填入划横线部分最恰当的一项是()。

内隐记忆

招标工作步骤的排列顺序有不妥之处，请给出正确的排列顺序。招标人的招标做法还有哪些不正确之处，请逐一说明。

( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

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初级银行业专业人员职业资格

()是指商业银行业务发展中基于历史数据分析可以预见到的损失。

除了关注申请人提交的材料是否齐全、要素是否符合商业银行的要求外，还应当通过与借款人()等方式，了解／核实借款人及保证人、出质人、抵押人的基本情况。

风险治理是()之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。

资金业务主要包括()。

表外流动性是商业银行通过()等金融工具获得资金的能力。

监管部门高度关注银行业金融机构所面临的风险状况，包括()。

某投资者在期初以每股18元的价格购买C股票100股，半年后每股收到0．2元的现金红利，同时卖出股票的价格是20元，则在此半年期间，投资者在C股票上的百分比收益率应为()。

在信用价差衍生产品的交易过程中，对于绝对差额而言。如果指定证券和无风险证券的差额减少时，交易方就()。

债券的可赎回条款降低了债券的内在价值和投资者的实际收益率。()

利率/债券挂钩类理财产品包括()。

学龄前儿童的脂肪供能比以()为最佳。

下列肌中，参与大腿后伸的是（）

由于呼吸道与外界相通，在呼吸过程中，外界环境中的有机或无机粉尘，皆可进入呼吸道及肺引起各种疾病，因而呼吸系统的防御功能至关重要。以下不是物理防御功能的是

一病人左颞颌关节疼痛半年，咀嚼开口时疼痛加剧，关节区压痛，开闭口时，闻及摩擦音，开口型偏左侧，其诊断应为

伪造货币罪侵犯的客体是()。

社会主义阵营，是指二战后以苏联为首的，横跨欧亚大陆的，由十几个社会主义国家组成的阵营，缅甸属于社会主义阵营中的成员国。()

即席发言，要力求说到点子上，________地表明自己的看法，褒贬________，毫不含糊。依次填入划横线部分最恰当的一项是()。

内隐记忆

招标工作步骤的排列顺序有不妥之处，请给出正确的排列顺序。招标人的招标做法还有哪些不正确之处，请逐一说明。

即席发言，要力求说到点子上，地表明自己的看法，褒贬，毫不含糊。依次填入划横线部分最恰当的一项是()。