( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

admin2012-03-31 85

问题 ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

选项 A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析监管规避的准则：银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/J1JM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

()是指商业银行在不影响日常经营或财务状况的情况下，无法及时有效满足资金需求的风险。

在统计操作风险损失事件时，要对损失金额较大和发生频率较高的操作风险损失事件进行重点关注和确认，体现了损失事件收集工作应坚持()原则。

非保险转移是指通过担保、备用信用证等方式将信用风险转移给()。

下列关于流动性和流动性风险的关系，说法正确的是()。

()指交易双方直接成为交易对手的交易方式。

商业银行同样面临诸如产品研发失败、系统建设失败、进入新市场失败、兼并／收购失败等风险，商业银行面临的这种战略风险是()。

在用标准法计算操作风险经济资本时，表示商业银行各产品线的操作风险暴露的β值代表()。

目前，各家银行的个人外汇理财产品实际上都是()。

信托产品理财产品包括()。

压裂液剪切稳定性需在常温下测定。()

患者，73岁。2小时前晚餐后突感胸骨后剧烈压榨样疼痛，伴大汗、呕吐及濒死感，急诊入院。查心率130次／分，律不齐，血压165／100mmHg，心电图示Vl—V4导联ST段呈弓背向上抬高，TN：3．5ng／ml。解除患者疼痛的药物应选用

流行性脑脊髓膜炎与其他脑炎一个重要的鉴别点是

白果在定喘汤中的作用是

用来安排项目团队成员的角色、职责和项目范围的管理工具是()。

生产经营单位不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者()的单位或者个人。

现金日记账、银行存款日记账的保管期限为()。

评述在切削加工中“以铣代刨”的论点是否正确。

下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控，说法正确的有()。

数字字符0的ASCII值为48，若有以下程序，程序运行后的输出结果是main(){chara=’1’，b=’2’；printf("％c，"，b++)；printf("％d＼n",b－a)；}