证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 I．规模失控、决策失误 Ⅱ．变相自营、账外自营 Ⅲ．操纵市场、内幕交易 Ⅳ．信用交易

admin2019-07-22 51

问题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。
I．规模失控、决策失误 Ⅱ．变相自营、账外自营
Ⅲ．操纵市场、内幕交易 Ⅳ．信用交易

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Izug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。
按()划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。
股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为()。
下列各项中，不属于证券公司证券自营业务买卖对象的是()。
证券投资者的投资目的不包括()。
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得()、()相关业务许可证。Ⅰ．证券Ⅱ．基金Ⅲ．银行Ⅳ．期货
下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是()。Ⅰ．由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ．1988年，国债柜台交易正式启动Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所
基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的()。
场外市场的特征具有()。Ⅰ．挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求Ⅱ．信息披露要求较低、监管较为宽松Ⅲ．交易制度通常采用竞价交易制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度
证券公司的主要业务包括()。Ⅰ．证券承销与保荐业务Ⅱ．证券自营业务Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券监管业务

随机试题

关于供热管网试运行的要求，正确的有()。
备用电源自投入装置一般有哪几种基本方式?
Whetheryoulearnornotisentirely______you.
治疗早期急性心肌梗死或急性肺栓塞宜选用
我国允许使用的氨基酸类强化剂是
女，55岁。体重76kg，身高160cm。因多饮、多尿确诊为2型糖尿病，经饮食治疗和运动锻炼，2个月后空腹血糖为8．8mmol/L，餐后2小时血糖13．0mmol/L。进一步治疗应选择
完成以下数列()。
《中华人民共和国民法通则》第二十四条规定:“被宣告死亡的人重新出现或者确知他没有死亡,经本人或者利害关系人申请,人民法院应当撤销对他的死亡宣告。”试分析该条法律规定。
“一国两制”是一个完整的概念，要准确理解“一国”与“两制”的关系，二者的关系是
Thedecisiononwhethertogoaheadornotnow______thecommittee.

最新回复(0)

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 I．规模失控、决策失误 Ⅱ．变相自营、账外自营 Ⅲ．操纵市场、内幕交易 Ⅳ．信用交易

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。

按()划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。

股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为()。

下列各项中，不属于证券公司证券自营业务买卖对象的是()。

证券投资者的投资目的不包括()。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得()、()相关业务许可证。Ⅰ．证券Ⅱ．基金Ⅲ．银行Ⅳ．期货

基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的()。

场外市场的特征具有()。Ⅰ．挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求Ⅱ．信息披露要求较低、监管较为宽松Ⅲ．交易制度通常采用竞价交易制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

证券公司的主要业务包括()。Ⅰ．证券承销与保荐业务Ⅱ．证券自营业务Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券监管业务

关于供热管网试运行的要求，正确的有()。

备用电源自投入装置一般有哪几种基本方式?

Whetheryoulearnornotisentirely______you.

治疗早期急性心肌梗死或急性肺栓塞宜选用

我国允许使用的氨基酸类强化剂是

女，55岁。体重76kg，身高160cm。因多饮、多尿确诊为2型糖尿病，经饮食治疗和运动锻炼，2个月后空腹血糖为8．8mmol/L，餐后2小时血糖13．0mmol/L。进一步治疗应选择

完成以下数列()。

《中华人民共和国民法通则》第二十四条规定:“被宣告死亡的人重新出现或者确知他没有死亡,经本人或者利害关系人申请,人民法院应当撤销对他的死亡宣告。”试分析该条法律规定。

“一国两制”是一个完整的概念，要准确理解“一国”与“两制”的关系，二者的关系是

Thedecisiononwhethertogoaheadornotnow______thecommittee.