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  3. 取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

admin2015-03-18  64
问题 取得证券业从业资格的人员，如果属(    )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
选项 A、未被机构聘用
B、存在我国《证券法》第132条规定的情形
C、被中国证监会认定为证券市场禁入者  
D、5年前曾受过轻微的刑事处罚
答案D
解析 取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：
    ①已被机构聘用；
    ②最近3年未受过刑事处罚；
    ③不存在我国《证券法》第132条规定的情形；
    ④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
    ⑤品行端正，具有良好的职业道德；
    ⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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