下列( )单位的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

admin2021-02-01 43

问题下列( )单位的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

选项 A、证券交易所
B、期货业协会
C、期货交易所
D、证券公司

答案A,B,C,D

解析《中华人民共和国刑法》第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下的有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。

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下列( )单位的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

期货法律法规

期货从业资格

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。(　　)

申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其它金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。(　　)

证券公司应当根据(　　)的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在(　　)个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，(　　)。

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％。(　　)

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当(　　)。

会员制期货交易所各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。(　　)

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括(　　)。

(2007年真题)在信用证支付方式下，将信用证通知受益人的是()

男性，72岁。吸烟40余年，反复咳嗽，咳痰30年，活动后气短13年，出现双下肢水肿5年。超声心动图显示右心室肥厚，右心室流出道增宽。引起该患者反复急性加重最常见的诱因是

下列可采用负压吸引术终止妊娠的情况是

患儿男，6岁，近来因天气突然变冷、受凉，出现发热、咳嗽就诊，预诊室护士应引导患儿到()

公安工作的群众路线，是党和政府的群众路线在公安工作中的具体体现。(　　)

某羽毛球赛共有23支队伍报名参赛，赛事安排23支队伍抽签两两争夺下一轮的出线权，没有抽到对手的队伍轮空，直接进入下一轮。那么，本次羽毛球赛最后共会遇到多少次轮空的情况?()

唐朝建立后，《水经注》成为国家藏书，《旧唐书.经籍志》与《新唐书.艺文志》均著录为四十卷。唐后经五代至北宋初，《水经注》的钞本仍为足本，被作为历代国家藏书代代相传。《水经注》

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期货法律法规

期货从业资格

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )

申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其它金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。( )

证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，( )。

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％。( )

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

会员制期货交易所各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。( )

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。

(2007年真题)在信用证支付方式下，将信用证通知受益人的是()

男性，72岁。吸烟40余年，反复咳嗽，咳痰30年，活动后气短13年，出现双下肢水肿5年。超声心动图显示右心室肥厚，右心室流出道增宽。引起该患者反复急性加重最常见的诱因是

下列可采用负压吸引术终止妊娠的情况是

患儿男，6岁，近来因天气突然变冷、受凉，出现发热、咳嗽就诊，预诊室护士应引导患儿到()

公安工作的群众路线，是党和政府的群众路线在公安工作中的具体体现。( )

某羽毛球赛共有23支队伍报名参赛，赛事安排23支队伍抽签两两争夺下一轮的出线权，没有抽到对手的队伍轮空，直接进入下一轮。那么，本次羽毛球赛最后共会遇到多少次轮空的情况?()

唐朝建立后，《水经注》成为国家藏书，《旧唐书.经籍志》与《新唐书.艺文志》均著录为四十卷。唐后经五代至北宋初，《水经注》的钞本仍为足本，被作为历代国家藏书代代相传。《水经注》

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申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。(　　)

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证券公司应当根据(　　)的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在(　　)个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

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