对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 (　　)。

admin2013-05-10 45

问题对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 (　　)。

选项 A、证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B、证券公司应当向客户如实披露其资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险
C、证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息

答案A,B,D

解析证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

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对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 (　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以募集方式设立的股份有限公司，其发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()

若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。()

发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有()

证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同()等中介机构的协调配合。

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

发行人出现有关()情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。

依法审核上市公司新股发行申请，证监会根据其审核的意见依法作出核准或不予核准的决定的是()

由于凭证式国债采用()的交易方式，因此，在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。

深圳证券交易所推出的债券回购品种有()

亚急性重型肝炎的特点是

SDS-PAGE是十二烷基硫酸钠聚丙烯酰胺凝胶电泳，十二烷基硫酸钠作用是

开放性气胸急救的首要措施是

收集的专题资料与现有数据的衔接是资料使用的()。

需要是指()。

流行性脑脊髓膜炎败血症期患者皮肤瘀点的主要病理基础是()。

2011年()月()日，中国国家博物馆改扩建竣工，国博改扩建工程，于2007年3月正式动工，是党和政府在“十一五”时期推出的一项重大文化惠民工程。新国博总建筑面积达到旧馆的三倍，成为世界建筑面积最大的博物馆。

简述“抗大”的特点及历史意义。

Mr.Dowsonlived36Mr.Carey’s.Mr.Dowsonwasrich,butrude(粗鲁的).Healwaysthought37thebestmanintheworldandcouldne

Ifinditeasiesttolookforwardbylookingbacktothe"GreatLaborMigration"of1948-55,seenatthetimeasamatterofbla

对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 ( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以募集方式设立的股份有限公司，其发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()

若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。()

发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有()

证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同()等中介机构的协调配合。

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

发行人出现有关()情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。

依法审核上市公司新股发行申请，证监会根据其审核的意见依法作出核准或不予核准的决定的是()

由于凭证式国债采用()的交易方式，因此，在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。

深圳证券交易所推出的债券回购品种有()

亚急性重型肝炎的特点是

SDS-PAGE是十二烷基硫酸钠聚丙烯酰胺凝胶电泳，十二烷基硫酸钠作用是

开放性气胸急救的首要措施是

收集的专题资料与现有数据的衔接是资料使用的()。

需要是指()。

流行性脑脊髓膜炎败血症期患者皮肤瘀点的主要病理基础是()。

2011年()月()日，中国国家博物馆改扩建竣工，国博改扩建工程，于2007年3月正式动工，是党和政府在“十一五”时期推出的一项重大文化惠民工程。新国博总建筑面积达到旧馆的三倍，成为世界建筑面积最大的博物馆。

简述“抗大”的特点及历史意义。

Mr.Dowsonlived36Mr.Carey’s.Mr.Dowsonwasrich,butrude(粗鲁的).Healwaysthought37thebestmanintheworldandcouldne

Ifinditeasiesttolookforwardbylookingbacktothe"GreatLaborMigration"of1948-55,seenatthetimeasamatterofbla

对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 (　　)。