下列(　　)不属于首次公开发行中发行人提出上市申请时，应当向证券交易所提交的主要文件。

admin2014-05-17 82

问题下列(　　)不属于首次公开发行中发行人提出上市申请时，应当向证券交易所提交的主要文件。

选项 A、上市申请书
B、申请股票上市的董事会和股东大会决议
C、招股说明书
D、验资报告

答案C,D

解析发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交的文件包括：①上市报告书(申请书)；②中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；③申请股票上市的董事会和股东大会决议；④首次公开发行结束后具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；⑤按照有关规定编制的上市公告书等。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列(　　)不属于首次公开发行中发行人提出上市申请时，应当向证券交易所提交的主要文件。

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证券一般从业资格

指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。()

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式只有现货交易、远期交易和期货交易。()

设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。设立非限定性集合资产管理计划的净资产不低于3亿元人民币。()

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。()

以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。()

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在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度()营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可以不进行公告。()

根据《中华人民共和国城市房地产管理法》的规定，()必须符合土地利用总体规划、城市规划和年度建设用地计划，由市、县人民政府有计划、有步骤地进行。

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PlansforoneofBritain’sbiggesthousingdevelopments,of5,000homesworthhundredsofmillionsofpounds,mayhavetobeab

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。()

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式只有现货交易、远期交易和期货交易。()

设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。设立非限定性集合资产管理计划的净资产不低于3亿元人民币。()

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。()

以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。()

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关于HDLC协议的帧顺序控制，下面的语句中正确的是(13)。

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