证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有(　　)。

admin2009-11-19 56

问题证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有(　　)。

选项 A、独立性
B、制衡性
C、健全性
D、审慎性
E、严格性

答案A,B,D

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/IqFg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列选项中，属于解释利率期限结构的市场分割理论的观点有()。Ⅰ．长期债券是一组短期债券的理想替代物，长短期债券取得相同的利率Ⅱ．投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物Ⅲ．利率期限结构取决于短期资金市场供需曲线交叉
按偿还与付息方式分类，债券可分为()。Ⅰ．定息债券Ⅱ．可转换债券Ⅲ．贴现债券Ⅳ．浮动利率债券
下列有关财务弹性的表述，不正确的是()。
常用的消费指标包括()。Ⅰ．金融机构存款总额Ⅱ．外商投资总额Ⅲ．城乡居民储蓄存款余额Ⅳ．社会消费品零售总额
根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同，譬如，在其他条件相同时，()。Ⅰ．实体越长，表明多方力量越强Ⅱ．上影线越长，越有利于空方Ⅲ．下影线越短，越有利于多方Ⅳ．上影线长于下影线，有利于空方
无风险利率的主要影响因素有()。Ⅰ．资产市场化程度Ⅱ．风险溢价因素Ⅲ．流动性因素Ⅳ．信用风险因素
在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据，其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的()。Ⅰ．长期待摊费用摊销Ⅱ．无形资产摊销Ⅲ．计提的资产减值准备Ⅳ．固定资产折旧
信息隔离墙制度的特点有()。Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突
给定需求函数P＝2000－100Y，成本函数C＝1000＋4Y，下列说法正确的是()。Ⅰ．在完全竞争的市场条件下，价格是4，产量是19．96Ⅱ．在完全竞争的市场条件下，利润是－1000Ⅲ．在垄断的市场条件下，价格是4，
证券分析师应当保持独立性，不因()等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。Ⅰ．公司内部其他部门Ⅱ．资产管理公司Ⅲ．证券发行人Ⅳ．上市公司

随机试题

Withoutproperplanning,tourismcancauseproblems.Forexample,toomanytouristscan【C1】________publicplacesthatarealsoe
A．桂枝茯苓丸B．血府逐瘀汤C．失笑散D．膈下逐瘀汤E．桃红四物汤治疗子宫肌瘤气滞血瘀证，应首选
患者产后3天，发热恶寒，头痛身痛，鼻塞流涕，咳嗽，苔薄白，脉浮紧。治法为（　　）。
()不仅能提高房地产经纪人自身的工作效率和经济收益，同时也能增进顾客的利益。
根据《中华人民共和国合同法》，下列合同属于建设工程合同的是（）。
甲公司2010年年末的流动资产总额为1200万元，流动负债总额为800万元，股东权益20000万元，负债总额30800万元；2010年的销售收入为5000万元。预计2011年销售收入增长率为25％。为此需要增加净经营长期资产300万元，根据有关情况分析，企
为了发展幼儿感知形状、空间的能力，教师引导幼儿按语言指示或根据简单示意图正确取放物品。这种做法适合()的幼儿。
阅读以下叙述，从合同管理、过程控制、项目沟通管理的角度，回答问题1至问题3。[说明]假设某项目的主要工作已经基本完成，经核对项目的“未完成任务清单”后，终于可以提交客户方代表老刘验收了。在验收过程中，老刘提出了一些小问题。项目经理张斌带领团队很快
A.conservativeB.careerC.includingD.involvingE.oneF.otherG.restrictedH.openupI.setupJ.settleK.theotherL.
A、Theywerebothbusydoingtheirownwork.B、Theywaitedforeachotheratdifferentplaces.C、Theywenttothestreetcomerat

最新回复(0)

证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

按偿还与付息方式分类，债券可分为()。Ⅰ．定息债券Ⅱ．可转换债券Ⅲ．贴现债券Ⅳ．浮动利率债券

下列有关财务弹性的表述，不正确的是()。

常用的消费指标包括()。Ⅰ．金融机构存款总额Ⅱ．外商投资总额Ⅲ．城乡居民储蓄存款余额Ⅳ．社会消费品零售总额

无风险利率的主要影响因素有()。Ⅰ．资产市场化程度Ⅱ．风险溢价因素Ⅲ．流动性因素Ⅳ．信用风险因素

在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据，其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的()。Ⅰ．长期待摊费用摊销Ⅱ．无形资产摊销Ⅲ．计提的资产减值准备Ⅳ．固定资产折旧

信息隔离墙制度的特点有()。Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

给定需求函数P＝2000－100Y，成本函数C＝1000＋4Y，下列说法正确的是()。Ⅰ．在完全竞争的市场条件下，价格是4，产量是19．96Ⅱ．在完全竞争的市场条件下，利润是－1000Ⅲ．在垄断的市场条件下，价格是4，

证券分析师应当保持独立性，不因()等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。Ⅰ．公司内部其他部门Ⅱ．资产管理公司Ⅲ．证券发行人Ⅳ．上市公司

Withoutproperplanning,tourismcancauseproblems.Forexample,toomanytouristscan【C1】________publicplacesthatarealsoe

A．桂枝茯苓丸B．血府逐瘀汤C．失笑散D．膈下逐瘀汤E．桃红四物汤治疗子宫肌瘤气滞血瘀证，应首选

患者产后3天，发热恶寒，头痛身痛，鼻塞流涕，咳嗽，苔薄白，脉浮紧。治法为（ ）。

()不仅能提高房地产经纪人自身的工作效率和经济收益，同时也能增进顾客的利益。

根据《中华人民共和国合同法》，下列合同属于建设工程合同的是（）。

为了发展幼儿感知形状、空间的能力，教师引导幼儿按语言指示或根据简单示意图正确取放物品。这种做法适合()的幼儿。

A.conservativeB.careerC.includingD.involvingE.oneF.otherG.restrictedH.openupI.setupJ.settleK.theotherL.

A、Theywerebothbusydoingtheirownwork.B、Theywaitedforeachotheratdifferentplaces.C、Theywenttothestreetcomerat

证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有(　　)。

患者产后3天，发热恶寒，头痛身痛，鼻塞流涕，咳嗽，苔薄白，脉浮紧。治法为（　　）。