自2007年10月9日到2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开

admin2019-03-12 44

问题自2007年10月9日到2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为20万元、一13万元。开市后，在客户邵某等未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某等的合约强行平仓。[2014年7月真题]
下列关于期货公司行为的表述，正确的是( )。

选项 A、对邵某等9名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000元
B、期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法
C、期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易
D、是否将邵某等9名客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定

答案C

解析 A项，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。BC两项，第三十一条第二款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。D项，《期货交易管理条例》第三十五条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Iobg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得(　　)颁发的从业资格考试证明。

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持(　　)个月的，风险预蕾期结束。

下列应当加入中国期货业协会成为会员的是(　　)。

期货公司办理(　　)事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例(　　)。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是(　　)。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不得(　　)。

当期货市场出现(　　)等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。

溴隐亭治疗帕金森病的机理是：

乳牙牙髓病及根尖周病治疗中，不宜使用的药物是

A．气血两虚B．阳气衰阴气微C．湿阻D．血瘀E．邪闭

建设工程承揽合同中定作人的义务有()。

报警阀组按照()要求进行安装，并通过技术检测控制其安装质量。

某隧道内设置泡沫一水喷淋系统，在发生火灾时，泡沫混合液连续供给时间不应小于()min。

在会计职能中，属于控制职能的是()。

党必须在宪法和法律的范围内活动。()

设A＝(α1，α2，α3，α4)为四阶方阵，且α1，α2，α3，α4为非零向量组，设AX＝0的一个基础解系为(1，0，﹣4，0)T，则方程组A*X＝0的基础解系为()．

Fivescoreyearsago,agreatAmerican,______symbolicshadowwestand,signedtheEmancipationProclamation.

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得( )颁发的从业资格考试证明。

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月的，风险预蕾期结束。

下列应当加入中国期货业协会成为会员的是( )。

期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例( )。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是( )。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不得( )。

当期货市场出现( )等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有( )。

溴隐亭治疗帕金森病的机理是：

乳牙牙髓病及根尖周病治疗中，不宜使用的药物是

A．气血两虚B．阳气衰阴气微C．湿阻D．血瘀E．邪闭

建设工程承揽合同中定作人的义务有()。

报警阀组按照()要求进行安装，并通过技术检测控制其安装质量。

某隧道内设置泡沫一水喷淋系统，在发生火灾时，泡沫混合液连续供给时间不应小于()min。

在会计职能中，属于控制职能的是()。

党必须在宪法和法律的范围内活动。()

设A＝(α1，α2，α3，α4)为四阶方阵，且α1，α2，α3，α4为非零向量组，设AX＝0的一个基础解系为(1，0，﹣4，0)T，则方程组A*X＝0的基础解系为()．

Fivescoreyearsago,agreatAmerican,______symbolicshadowwestand,signedtheEmancipationProclamation.

根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得(　　)颁发的从业资格考试证明。

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持(　　)个月的，风险预蕾期结束。

下列应当加入中国期货业协会成为会员的是(　　)。

期货公司办理(　　)事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例(　　)。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是(　　)。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不得(　　)。

当期货市场出现(　　)等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。