有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

admin2009-12-04 67

问题有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

选项 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保障客户及证券公司资产的安全、完整
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

答案A,B,C,D

解析有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；②防范经营风险和道德风险；③保障客户及证券公司资产的安全、完整；④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；⑤提高证券公司经营效率和效果。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

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中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有(　　)。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的(　　)。

某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为(　　)元。

货币市场基金(　　)分配收益，净值保持在1元不变。

基金年度报告披露的持有人信息包括上市基金前(　　)名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

关于每股净资产指标，下列说法正确的有(　　)。

证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有(　　)。

下列关于独立董事的说法正确的有(　　)。

根据分子理论，当熔渣的碱度()时称为碱性熔渣。

下列哪种眼病不出现代偿头位

可治疗类风湿关节炎，症见关节疼痛，局部肿大，屈伸不利、腰膝酸软、畏寒乏力等，所选用的成药是

下列关于地震的特征及防震措施的描述中错误的是()。

台湾最大的公园是()。

【2015年吉林辽源.多选】教师劳动的特点包括()。

生物入侵是指生物由原生存地经自然的或人为的途径侵入到另一个新的环境，对入侵地的生物多样性、农林牧渔业生产以及人类健康造成经济损失或生态灾难的过程。根据上述定义，下列情形属于生物入侵的是：

设f(x)在(－a，a)(a＞0)内连续，且f′(0)=2．证明：对0＜x＜a，存在0＜θ＜1，使得∫0xf(t)dt+∫0－xf(t)dt=x[f(θx)－f(－θx)]．

Thepolicereleasedthefirstvideoimagesyesterdayofthetwomenbelievedtohavebeeninvolvedin【T1】________ajewelryshop

有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

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证券一般从业资格

中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有( )。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的( )。

某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为( )元。

货币市场基金( )分配收益，净值保持在1元不变。

基金年度报告披露的持有人信息包括上市基金前( )名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

关于每股净资产指标，下列说法正确的有( )。

证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有( )。

下列关于独立董事的说法正确的有( )。

根据分子理论，当熔渣的碱度()时称为碱性熔渣。

下列哪种眼病不出现代偿头位

可治疗类风湿关节炎，症见关节疼痛，局部肿大，屈伸不利、腰膝酸软、畏寒乏力等，所选用的成药是

下列关于地震的特征及防震措施的描述中错误的是()。

台湾最大的公园是()。

【2015年吉林辽源.多选】教师劳动的特点包括()。

生物入侵是指生物由原生存地经自然的或人为的途径侵入到另一个新的环境，对入侵地的生物多样性、农林牧渔业生产以及人类健康造成经济损失或生态灾难的过程。根据上述定义，下列情形属于生物入侵的是：

设f(x)在(－a，a)(a＞0)内连续，且f′(0)=2．证明：对0＜x＜a，存在0＜θ＜1，使得∫0xf(t)dt+∫0－xf(t)dt=x[f(θx)－f(－θx)]．

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中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有(　　)。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的(　　)。

某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为(　　)元。

货币市场基金(　　)分配收益，净值保持在1元不变。

基金年度报告披露的持有人信息包括上市基金前(　　)名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

关于每股净资产指标，下列说法正确的有(　　)。

证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有(　　)。

下列关于独立董事的说法正确的有(　　)。