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  3. 有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

admin2009-12-04  70
问题 有效的内部控制应为证券公司实现下述(  )目标提供合理保证。
选项 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保障客户及证券公司资产的安全、完整
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
答案A,B,C,D
解析 有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；②防范经营风险和道德风险；③保障客户及证券公司资产的安全、完整；④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；⑤提高证券公司经营效率和效果。
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