有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

admin2009-12-04 57

问题有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

选项 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保障客户及证券公司资产的安全、完整
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

答案A,B,C,D

解析有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；②防范经营风险和道德风险；③保障客户及证券公司资产的安全、完整；④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；⑤提高证券公司经营效率和效果。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

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证券投资咨询机构的从业人员可以(　　)。

中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有(　　)。

(　　)是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布，基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。

按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报(　　)。

为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经(　　)独立董事签字同意，并由董事长签发。

证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有(　　)。

2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括(　　)。

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因(　　)等原因导致业务经营损失的可能性。

修订《证券法》和《公司法》的基本精神包括(　　)。

患者，女，25岁。因餐后右上腹疼痛3小时入院，既往有胆石症。提示：超声检查发现肝脏实质未见占位；胆囊壁厚度约0．7cm，囊腔内探及2cm强回声团伴声影，肝内、外胆管未见扩张，胆囊床区未见积液。问题2：此时超声诊断是

9月龄犬，雄性，初期精神沉郁，不愿和人接近。食欲反常，喜吃异物。后期尾巴下垂，流涎，恐水。该犬患病最可能是

一级建筑位移观测的基准点不应少于()个。

下列商品组中是互补商品的是()。

个人税务筹划的步骤是()①制定规划方案并实施;②熟练把握有关法律规定;③了解纳税人的财务状况和要求;④签订委托合同

下列关于商业银行的风险管理部门设置的说法，正确的是()。

松下公司这个新产品14毫米的厚度给人的视觉感受，并不像索尼公司的产品那样，有一种比实际厚度稍薄的错觉。

教育活动的基本要素不包括()。

Thetypicalpre-industrialfamilynotonlyhadagoodmanychildren,butnumerousother【C1】______aswell—grandparents,uncles,a

有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资咨询机构的从业人员可以( )。

中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有( )。

( )是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布，基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。

按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报( )。

为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经( )独立董事签字同意，并由董事长签发。

证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有( )。

2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括( )。

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因( )等原因导致业务经营损失的可能性。

修订《证券法》和《公司法》的基本精神包括( )。

患者，女，25岁。因餐后右上腹疼痛3小时入院，既往有胆石症。提示：超声检查发现肝脏实质未见占位；胆囊壁厚度约0．7cm，囊腔内探及2cm强回声团伴声影，肝内、外胆管未见扩张，胆囊床区未见积液。问题2：此时超声诊断是

9月龄犬，雄性，初期精神沉郁，不愿和人接近。食欲反常，喜吃异物。后期尾巴下垂，流涎，恐水。该犬患病最可能是

一级建筑位移观测的基准点不应少于()个。

下列商品组中是互补商品的是()。

个人税务筹划的步骤是()①制定规划方案并实施;②熟练把握有关法律规定;③了解纳税人的财务状况和要求;④签订委托合同

下列关于商业银行的风险管理部门设置的说法，正确的是()。

松下公司这个新产品14毫米的厚度给人的视觉感受，并不像索尼公司的产品那样，有一种比实际厚度稍薄的错觉。

教育活动的基本要素不包括()。

Thetypicalpre-industrialfamilynotonlyhadagoodmanychildren,butnumerousother【C1】______aswell—grandparents,uncles,a

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中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有(　　)。

(　　)是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布，基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。

按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报(　　)。

为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经(　　)独立董事签字同意，并由董事长签发。

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2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括(　　)。

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因(　　)等原因导致业务经营损失的可能性。

修订《证券法》和《公司法》的基本精神包括(　　)。