首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。
有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。
admin
2009-12-04
68
问题
有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。
选项
A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保障客户及证券公司资产的安全、完整
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
答案
A,B,C,D
解析
有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证:①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行;②防范经营风险和道德风险;③保障客户及证券公司资产的安全、完整;④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时;⑤提高证券公司经营效率和效果。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/IjTg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
如果将β为1.15的股票增加到市场组合中,那么市场组合的风险( )。
目前,道-琼斯股价指数采用( )。
并购重组委委员每届任期1年,可以连任,但连续任期最长不超过( )届。
并购重组委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由( )聘任。
在融资融券业务中,业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中,接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的( )。
基金年度报告披露的持有人信息包括上市基金前( )名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
修订《证券法》和《公司法》的基本精神包括( )。
证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,( )。
随机试题
A、 B、 C、 A题干是陈述句且为一般现在时,C选项是一般过去时,故排除。B选项是表示准时到达某个地方,与题干不符,故选A。
“客观规律是不以人的意志为转移的,所以,以人的意志为转移的不是客观规律。”该推理的过程可以用公式表示为()
邓小平指出实现四个现代化的根本前提是()
他此行所见所闻都给他留下了深刻的印象。
Fertilizersareusedprimarilytoenrichthesoiland______yield.
颌面部创伤患者包扎的目的,哪项除外
A.紧张腭帆,开大咽鼓管B.使软腭上提,咽侧壁向内运动C.下降腭帆,紧缩咽门D.上提咽喉,向前牵引咽腭弓,使两侧咽腭弓接近E.提腭垂腭帆提肌的作用是
提示左心功能不全的脉搏是
某住宅工程项目,建筑面积31000m2,某施工单位承包了此项工程。经过充分的施工准备,在进行该工程招标之前,设计单位向其提供厂设计完善的详细的施工图纸。开发商在编制的招标文件中规定:各工程承包商在报价时要按照当期市场材料价格报价,对于工程施工需要的各种费用
Onewaytoovercomeregionalvariationandfacilitatethecommunicationbetweenspeakersofdifferentdialectsistoenforce____
最新回复
(
0
)