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有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。
有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。
admin
2009-12-04
69
问题
有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。
选项
A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保障客户及证券公司资产的安全、完整
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
答案
A,B,C,D
解析
有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证:①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行;②防范经营风险和道德风险;③保障客户及证券公司资产的安全、完整;④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时;⑤提高证券公司经营效率和效果。
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