有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

admin2009-12-04 69

问题有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

选项 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保障客户及证券公司资产的安全、完整
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

答案A,B,C,D

解析有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；②防范经营风险和道德风险；③保障客户及证券公司资产的安全、完整；④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；⑤提高证券公司经营效率和效果。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

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根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会(　　)。

一位投资者希望构造一个资产组合，并且资产组合的位置在资本市场线上最优风险资产组合的右边，那么他将(　　)。

下列说法不正确的是(　　)。

拉斯贝尔加权指数是指(　　)。

关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是(　　)。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是(　　)。

市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有(　　)。

业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司(　　)的可能性。

管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有(　　)。

上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应当就本次交易是否符合(　　)规定作出审慎判断，并记载于董事会决议记录中。

下列关于计算机病毒的叙述中，错误的是

下列雌激素的生理作用，哪一项是错误的?

能引起原发性肾病综合征临床表现的疾病是

下列关于一般伤口缝合的叙述，错误的是

成卷的糊墙品(表层塑料经压花加工；底层有衬纸；宽度为60cm；不宜作铺地材料)

现有10张奖券，其中18张为2元的，2张为5元的．今从中任取3张，则奖金的数学期望为()

系统流程图用来表示【】在设定的系统各种物理构成元素之间的流动状况。

有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

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根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会( )。

一位投资者希望构造一个资产组合，并且资产组合的位置在资本市场线上最优风险资产组合的右边，那么他将( )。

下列说法不正确的是( )。

拉斯贝尔加权指数是指( )。

关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是( )。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是( )。

市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有( )。

业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司( )的可能性。

管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有( )。

上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应当就本次交易是否符合( )规定作出审慎判断，并记载于董事会决议记录中。

下列关于计算机病毒的叙述中，错误的是

下列雌激素的生理作用，哪一项是错误的?

能引起原发性肾病综合征临床表现的疾病是

下列关于一般伤口缝合的叙述，错误的是

成卷的糊墙品(表层塑料经压花加工；底层有衬纸；宽度为60cm；不宜作铺地材料)

现有10张奖券，其中18张为2元的，2张为5元的．今从中任取3张，则奖金的数学期望为()

系统流程图用来表示【】在设定的系统各种物理构成元素之间的流动状况。

根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会(　　)。

一位投资者希望构造一个资产组合，并且资产组合的位置在资本市场线上最优风险资产组合的右边，那么他将(　　)。

下列说法不正确的是(　　)。

拉斯贝尔加权指数是指(　　)。

关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是(　　)。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是(　　)。

市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有(　　)。

业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司(　　)的可能性。

管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有(　　)。

上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应当就本次交易是否符合(　　)规定作出审慎判断，并记载于董事会决议记录中。