首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。
admin
2016-08-30
76
问题
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。
选项
A、3万元以下
B、1万元以上3万元以下
C、1万元以上5万元以下
D、5万元以下
答案
A
解析
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Iayg777K
本试题收录于：
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
0
金融市场基础知识
证券一般从业资格
相关试题推荐
由四种证券构建的证券组合的可行域( )。
( )指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。
债券具有永久性的特性。()
结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。( )
金融期货的基本功能有()。
(2008年考试真题)基金的运作中的主要费用有()。
基金资产总值包含()
关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有( )。
20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在( )。
证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的()。
随机试题
嵌顿疝的内容物是部分肠壁。这种疝称为
经济法的调整对象包括( )。
压力取源部件与温度取源部件在同一管段上时，应安装在温度取源部件的()。
()是全面记录个人信用活动、反映个人信用状况的文件，是征信机构把依法采集的信息，依法进行加工整理，最后依法向合法的信息查询人提供的个人信用历史记录。
2017年年初某公司“坏账准备——应收账款”科目贷方余额为3万元，3月20日收回已核销的坏账12万元并入账。12月31日应收账款”科目余额为220万元(所属明细科目均为借方余额)，预计未来现金流量现值为200万元。不考虑其他因素，2017年年末该公司应计提
在立法中坚持法制统一的原则,就要做到一切法律、法规和其他规范性法律文件都必须以宪法为依据，不得与宪法相抵触。()
设f(x)在(x0－δ，x0+δ)有n阶连续导数，且f(k)(x0)=0，k=2，3，…，n－1；f(n)(x0)≠0．当0＜｜h｜＜δ时，f(x0+h)－f(x0)=hf’(x0+θh)，(0＜θ＜1)．求证：．
Socialsciencehasweighedinonthe"tigermom"debate,anditlookslikeeveryoneisright:Bothover-protectiveandlaid-back
窗体上有名称分别为Text1、Text2的文本框，名称为Commandl的命令按钮。运行程序，在Text1中输入“FormList”，然后单击命令按钮，执行如下程序：PrivateSubCommandlClick()Text2．Text=UCas
计算机能直接识别、执行的语言是_______。
最新回复
(
0
)
