12月某一天，某省证监局一位女打字员(甲)给所在地期货公司的交易部经理(乙)打电话，要求帮忙以其丈夫的名义开个户做期货。由于其丈夫(丙)正在国外，鉴于熟人关系，交易经理要求其将其丈夫个人身份证复印件传真到期货公司，并通过快递方式将相关开户文件邮寄给甲，由其

admin2019-03-12 50

问题 12月某一天，某省证监局一位女打字员(甲)给所在地期货公司的交易部经理(乙)打电话，要求帮忙以其丈夫的名义开个户做期货。由于其丈夫(丙)正在国外，鉴于熟人关系，交易经理要求其将其丈夫个人身份证复印件传真到期货公司，并通过快递方式将相关开户文件邮寄给甲，由其代为丈夫签署相关开户文件。在下单代理人一栏，写的是甲的名字。随后期货公司为该客户申请了交易编码。开户完成后，客户打入20万资金开始做交易。先买入2手3月铜合约，买入价50 000元／吨。过了一天，乙打电话给甲，透露出期货公司的母公司——某证券公司自营部门正在大量做空股指期货进行套期保值交易，于是甲也想卖空1手股指期货，但当时尚未开通股指账户。为了节约时间，由乙代甲进行了股指期货基础知识的测试，并在较短时间内为甲办理好了股指期货开户手续。随后乙悄悄帮助甲用自己的电脑卖出1手3月股指期货合约，卖出价为23 000点。到了2月份，3月铜合约跌到45 000元／吨，甲告诉乙不行的话准备最后交割铜，因为有朋友是做贸易的，愿意以50 000元／吨买铜。此时，3月股指涨到了2400点。账户可用资金出现负值。结算部通知客户要求追加保证金，否则第二天开盘将强平部分持仓。但甲打电话给乙，要求缓两天，等发了工资再把欠缺的保证金补上，乙表示同意。以上整个过程中，不规范的、甚至违法犯纪的行为有( )。

选项 A、5处
B、6处
C、7处
D、8处

答案C

解析非本人开户，代理做股指期货的测试，未符合股指期货适当性要求的50万起始金额，利用内幕信息交易，延缓保证金追加，代理期货买卖，个人客户无法做期货交割。故本题选C。

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期货基础知识

期货从业资格

期货公司或者其分支机构出现下列()情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同()制订，并汇报国务院批准。

期货交易所因()而解散。

期货从业人员在向投资者提供服务时，应()地对待投资者。

在资产管理合同中，期货公司应当与客户明确约定不包括()。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，下列表述正确的是()。

当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。()

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

下列关于利率期货合约的说法，正确的有(　　)。

设二次型f(x1，x2，x3)＝XTAX，A的主对角线上元素之和为3，又AB＋B＝O，其中求正交变换x＝QY将二次型化为标准形；

日本1880年刑法典的制定是参照了()

下列关于白血病的描述哪项不确切

股价除以年度每股净利润的比值，是常用来评估股价水平是否合理的指标之一，该指标是()。

建设工程合同无效，但建设工程经竣工验收合格的，承包人仍可以请求参照合同约定支付工程价款。()

下列情况中，公司可以收购本公司的股份的是()。

游客上下车时，地陪导游应恭候在车门旁，热情地搀扶和协助每一位游客。()

下列有关书法艺术的表述，不正确的是()。

Drugtaking

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在资产管理合同中，期货公司应当与客户明确约定不包括()。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，下列表述正确的是()。

当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。()

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

下列关于利率期货合约的说法，正确的有( )。

设二次型f(x1，x2，x3)＝XTAX，A的主对角线上元素之和为3，又AB＋B＝O，其中求正交变换x＝QY将二次型化为标准形；

日本1880年刑法典的制定是参照了()

下列关于白血病的描述哪项不确切

股价除以年度每股净利润的比值，是常用来评估股价水平是否合理的指标之一，该指标是()。

建设工程合同无效，但建设工程经竣工验收合格的，承包人仍可以请求参照合同约定支付工程价款。()

下列情况中，公司可以收购本公司的股份的是()。

游客上下车时，地陪导游应恭候在车门旁，热情地搀扶和协助每一位游客。()

下列有关书法艺术的表述，不正确的是()。

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下列关于利率期货合约的说法，正确的有(　　)。