向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在( )。 I．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 Ⅱ．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独

admin2017-02-14 79

问题向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在( )。
I．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
Ⅱ．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性
Ⅲ．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
Ⅳ．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在：①研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告；②投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性；③研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息；④研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/ILwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

因未分配利润筹资增加的是公司的权益资本，会稀释原有股东的每股收益和控制权。()

外国投资者股权并购的，如果并购后所设外商投资企业注册资本为7000万美元的，该外国投资者投资总额最高为()亿美元。

最容易产生企业控制权变动问题的融资方式是()。

证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币()。

上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的()。

根据《企业国有产权交易操作规则》相关规定，县级以上国资委选择确定的产权交易机构进行的企业国有产权交易适用该规则。()

国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。()

绝对估值法又称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。()

下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有()。

下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债不同之处的表述中，错误的是()。

可摘局部义齿人工后牙颊舌径减径的目的是

难溶电解质AgCl在浓度为0．01mol/dm3的下列溶液中，溶解度最小的是：

(　　)的计算，主要涉及两个方面；一是工程量的计量，二是单价的计算方法。

下列关于会计科目编码的描述中，正确的有()。

省级人民政府有权安排当地法人银行机构为本地国有大中型企业的对外贸易与融资提供担保，被安排的法人银行机构不得拒绝。()

包装的功能主要包括()。

Itisnotlongsinceconditionsinthemineswereworsethantheyarenow.Therearestill【C1】______afeweveryoldwomenwhoin

Whenshouldyoubeevenmorecarefulthanusualofthefoods?Duringthe______.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

因未分配利润筹资增加的是公司的权益资本，会稀释原有股东的每股收益和控制权。()

外国投资者股权并购的，如果并购后所设外商投资企业注册资本为7000万美元的，该外国投资者投资总额最高为()亿美元。

最容易产生企业控制权变动问题的融资方式是()。

证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币()。

上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的()。

根据《企业国有产权交易操作规则》相关规定，县级以上国资委选择确定的产权交易机构进行的企业国有产权交易适用该规则。()

国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。()

绝对估值法又称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。()

下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有()。

下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债不同之处的表述中，错误的是()。

可摘局部义齿人工后牙颊舌径减径的目的是

难溶电解质AgCl在浓度为0．01mol/dm3的下列溶液中，溶解度最小的是：

( )的计算，主要涉及两个方面；一是工程量的计量，二是单价的计算方法。

下列关于会计科目编码的描述中，正确的有()。

省级人民政府有权安排当地法人银行机构为本地国有大中型企业的对外贸易与融资提供担保，被安排的法人银行机构不得拒绝。()

包装的功能主要包括()。

Itisnotlongsinceconditionsinthemineswereworsethantheyarenow.Therearestill【C1】______afeweveryoldwomenwhoin

Whenshouldyoubeevenmorecarefulthanusualofthefoods?Duringthe______.

(　　)的计算，主要涉及两个方面；一是工程量的计量，二是单价的计算方法。