证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有( )。 Ⅰ．没收违法所得Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款

admin2020-02-11 58

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有( )。
Ⅰ．没收违法所得Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、ⅠⅡ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、ⅠⅡ Ⅳ

答案A

解析证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有( )。 Ⅰ．没收违法所得Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

向不特定对象公开募集股份，符合条件不包括()。

下列属于银行间债券市场中介服务机构的是()。Ⅰ．政策性银行Ⅱ中央结算公司Ⅲ．全国银行间同业拆借中心Ⅳ．上海清算所

下列属于证券自营业务内部控制内容的是()。Ⅰ．建立“防火墙”制度Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

()是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

上市公司非公开发行股票的特定对象应当符合的条件有：特定对象符合股东大会决议规定的条件且发行对象不超过()名。

1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。

证券业协会接受()的业务指导和监督管理。Ⅰ．中国人民银行Ⅱ．证监会Ⅲ．国务院Ⅳ．民政部

下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是()。Ⅰ．股份有限公司的净资产不低于人民币1亿元Ⅱ．所筹资金用途符合国家产业政策Ⅲ．最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息Ⅳ．最近3年没有重大违法违规

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()

证券公司申请次级债务展期，应当提交()。Ⅰ．申请书Ⅱ．相关董事会决议Ⅲ．债务资金的用途说明Ⅳ．证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告

新课程积极倡导的学生观是()

无产阶级的第一个政治纲领是()。

()是指管理者拥有某种特定的建议权或审核权，能提出建议或服务。

Word2010中插入图片的默认版式为()

妊娠脐带的正常长度是_________。

产业技术政策措施是(　　)。

自动扶梯的形式有()。

出票人在票据上的记载事项不得有《票据法》和《支付结算办法》规定事项以外的其他事项。()

下列不是数学思维基本形式的是()。

在宏的参数中，要引用窗体F1上的Text1文本框的值，应该使用的表达式是

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有( )。 Ⅰ．没收违法所得Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

向不特定对象公开募集股份，符合条件不包括()。

下列属于银行间债券市场中介服务机构的是()。Ⅰ．政策性银行Ⅱ中央结算公司Ⅲ．全国银行间同业拆借中心Ⅳ．上海清算所

下列属于证券自营业务内部控制内容的是()。Ⅰ．建立“防火墙”制度Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

()是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

上市公司非公开发行股票的特定对象应当符合的条件有：特定对象符合股东大会决议规定的条件且发行对象不超过()名。

1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。

证券业协会接受()的业务指导和监督管理。Ⅰ．中国人民银行Ⅱ．证监会Ⅲ．国务院Ⅳ．民政部

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近___________个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近___________个月内受到证券交易所公开谴责。()

证券公司申请次级债务展期，应当提交()。Ⅰ．申请书Ⅱ．相关董事会决议Ⅲ．债务资金的用途说明Ⅳ．证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告

新课程积极倡导的学生观是()

无产阶级的第一个政治纲领是()。

()是指管理者拥有某种特定的建议权或审核权，能提出建议或服务。

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妊娠脐带的正常长度是_________。

产业技术政策措施是( )。

自动扶梯的形式有()。

出票人在票据上的记载事项不得有《票据法》和《支付结算办法》规定事项以外的其他事项。()

下列不是数学思维基本形式的是()。

在宏的参数中，要引用窗体F1上的Text1文本框的值，应该使用的表达式是

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()

产业技术政策措施是(　　)。