设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于( )亿元。

admin2018-08-14 76

问题设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于( )亿元。

选项 A、5
B、3
C、2
D、10

答案C

解析设立证券公司，应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程：②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于( )亿元。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

金融远期合约由于采用了集中交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。()

可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。()

为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。()

美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产，即使房产总价扣减净值后有余额，也不能申请再贷款。()

我国《证券法》规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得5倍以上10倍以下的罚款。()

证券市场禁人措施的使用对象包括()。

证券公司同时有(　　)情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。

储蓄国债(电子式)是指（）面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。

在日本发行的外国债券的面值货币是日元。

什么是单向沟通和双向沟通?分别适用于何种情形?

当代资本主义的新_变化的实质是它在总的量变过程中，已经，即非爆发式质变。但是资本主义的根本性质并没有改变，它的经济基础仍然是。

班主任工作的中心环节是()

关于闭合性气胸的特点，不恰当的是

流行性出血热的基本病理改变是

施工单位与材料供应商签订了商品混凝土供应合同，在合同履行中，材料供应商迟延履行其债务，严重影响施工进度，于是施工单位解除了其与材料供应商的合同。合同从()起解除。

标志着国民党反动统治建立的事件是()。

Oneproblemwithmuchpersonalityresearchisthatitexaminesandrateswhatevertraitstheresearchersareinterestedinatth

Readthefollowingjobadvertisement.Aresentences16-22ontheoppositepage’Right’or’Wrong’?Ifthereisnotenoughinf

Whenmymother’shealthwasfailing,Iwasthe"bad"sisterwholivedfarawayandwasn’tinvolved.Mysisterhelpedmyparents.

设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于( )亿元。

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为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。()

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当代资本主义的新_变化的实质是它在总的量变过程中，已经__________，即非爆发式质变。但是资本主义的根本性质并没有改变，它的经济基础仍然是__________。

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施工单位与材料供应商签订了商品混凝土供应合同，在合同履行中，材料供应商迟延履行其债务，严重影响施工进度，于是施工单位解除了其与材料供应商的合同。合同从()起解除。

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证券公司同时有(　　)情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。

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