根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(　　)不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。

admin2013-05-20 48

问题根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(　　)不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。

选项 A、证券公司及其业务人员未超出本机构范围的证券投资咨询业务活动
B、专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
C、通过集会性的活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
D、通过传媒活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合

答案A,B

解析《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定：①证券公司及其业务人员未超出本机构范围的证券投资咨询业务活动不在执业披露和禁止具体价位荐股之列；②专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也不在执业披露和禁止具体价位荐股之列，但其业务活动必须遵循客观公正、诚实信用的执业原则；③在被投资者或客户问及是否存在利害冲突时，应如实披露。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/IICg777K

最新回复(0)

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(　　)不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,这一过程通常称为()。

2003年1月3日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。()

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在()。

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为(　　)元。

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。(　　)

()在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。

通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。

中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。()

(2010、2008年考试真题)市场占有率是指()。

耗氧量是一种间接测定水中存在的()的含量的方法。

下列有关行政合同的说法中，不正确的是()。

乳腺癌侵犯皮下淋巴管时导致的皮肤改变是

下列属于丹药的是

关于建设项目管理信息系统的表述正确的有()。

对公司业绩的回顾可以分为对四个种类的财务指标的回顾。下列选项中，不属于这四类指标的是()。

下图为水循环示意图，图中数字及箭头表示水循环的主要环节。读图完成第ll～12题。下列数字表示相同水循环环节的是()。

下列关于我国法律监督的表述，错误的有()。

犯罪的基本特征包括()。

青少年是祖国的未来，我是青少年，所以，我是祖国的未来。以下哪项推理与上述推理犯了同样的错误?

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》( )不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,这一过程通常称为()。

2003年1月3日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。()

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在()。

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为( )元。

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。( )

()在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。

通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。

中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。()

(2010、2008年考试真题)市场占有率是指()。

耗氧量是一种间接测定水中存在的()的含量的方法。

下列有关行政合同的说法中，不正确的是()。

乳腺癌侵犯皮下淋巴管时导致的皮肤改变是

下列属于丹药的是

关于建设项目管理信息系统的表述正确的有()。

对公司业绩的回顾可以分为对四个种类的财务指标的回顾。下列选项中，不属于这四类指标的是()。

下图为水循环示意图，图中数字及箭头表示水循环的主要环节。读图完成第ll～12题。下列数字表示相同水循环环节的是()。

下列关于我国法律监督的表述，错误的有()。

犯罪的基本特征包括()。

青少年是祖国的未来，我是青少年，所以，我是祖国的未来。以下哪项推理与上述推理犯了同样的错误?

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(　　)不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为(　　)元。

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。(　　)