直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

admin2013-05-20 57

问题直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

选项 A、负债总额达到净资产50%
B、申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚
C、累计亏损达到注册资本50%
D、资不抵债或不能清偿到期债务

答案A,B,C,D

解析证监会发布的《证券公司管理办法》第九条规定：证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定。有下列情形之一的，不得成为证券公司持股5%及以上的股东：①申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚的；②累计亏损达到注册资本50%的；③资不抵债或不能清偿到期债务的；④或有负债总额达到净资产5%的；⑤中国证监会规定的其他情形。

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直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

资产管理业务的主要类型有(　　)。

关于信用交易,下列说法中,正确的是()。

在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意决，1股表示()。

我国目前在卖出和买人证券时，均有零数委托。()

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起()后方可转换为公司股票。

因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。(　　)

在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展()业务。

目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过(　　)天。

中国证监会及其派出机构依法对证券公司经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过(　　)。

设二维随机变量(X，Y)的概率密度为求：P{X+Y≤1}．

A．五味消毒饮合失笑散B．清营汤C．清营汤送服安宫牛黄丸、紫雪丹D．少腹逐瘀汤E．当归芍药散产褥感染热陷心包证治疗方剂为

A．GMPB．GAPC．GCPD．GLPE．GSP在药品的购进、储运、销售等环节实施质量管理，控制、保证已形成的药品质量应遵循()。

拆迁人与被拆迁人对被拆迁房屋的性质或者面积协商一致的，应当将经双方签名认可的书面协商结果提供给估价人员。()

南部苏丹于当地时间2011年7月9日宣布正式从苏丹分离，并成立南苏丹共和国，成为世界上最新的国家之一。读下图，完成问题。南苏丹首都位于北京的()。

阅读下面的文言文，完成后面各题。水仙水仙一花，予之命也。予有四命，各司一时：春以水仙兰花为命；夏以莲为命；秋以秋海棠为命；冬以腊梅为命。无此四花，是无命也。一季夺予一花，是夺

一人有两种以上违反治安管理行为的，分别裁决，合并执行，并且相加后的拘留天数或罚款数额都()。

设L是一条平面曲线，其上任意一点P(x，y)(x＞0)到坐标原点的距离恒等于该点处的切线在y轴上的截距，且L经过点(1)试求曲线L的方程；(2)求L位于第一象限部分的一条切线，使该切线与L以及两坐标轴所围图形的面积最小．

Goahead.Readthisleaflet.Youdon’thavetowatchtheroadthewayyoudowhenyoudrivethecar.

直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

资产管理业务的主要类型有( )。

关于信用交易,下列说法中,正确的是()。

在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意决，1股表示()。

我国目前在卖出和买人证券时，均有零数委托。()

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起()后方可转换为公司股票。

因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。( )

在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展()业务。

目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。

中国证监会及其派出机构依法对证券公司经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过( )。

设二维随机变量(X，Y)的概率密度为求：P{X+Y≤1}．

A．五味消毒饮合失笑散B．清营汤C．清营汤送服安宫牛黄丸、紫雪丹D．少腹逐瘀汤E．当归芍药散产褥感染热陷心包证治疗方剂为

A．GMPB．GAPC．GCPD．GLPE．GSP在药品的购进、储运、销售等环节实施质量管理，控制、保证已形成的药品质量应遵循()。

拆迁人与被拆迁人对被拆迁房屋的性质或者面积协商一致的，应当将经双方签名认可的书面协商结果提供给估价人员。()

南部苏丹于当地时间2011年7月9日宣布正式从苏丹分离，并成立南苏丹共和国，成为世界上最新的国家之一。读下图，完成问题。南苏丹首都位于北京的()。

阅读下面的文言文，完成后面各题。水仙水仙一花，予之命也。予有四命，各司一时：春以水仙兰花为命；夏以莲为命；秋以秋海棠为命；冬以腊梅为命。无此四花，是无命也。一季夺予一花，是夺

一人有两种以上违反治安管理行为的，分别裁决，合并执行，并且相加后的拘留天数或罚款数额都()。

设L是一条平面曲线，其上任意一点P(x，y)(x＞0)到坐标原点的距离恒等于该点处的切线在y轴上的截距，且L经过点(1)试求曲线L的方程；(2)求L位于第一象限部分的一条切线，使该切线与L以及两坐标轴所围图形的面积最小．

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资产管理业务的主要类型有(　　)。

因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。(　　)

目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过(　　)天。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过(　　)。