下列关于证券交易所的表述中正确的是( )。

admin2016-10-26 82

问题下列关于证券交易所的表述中正确的是( )。

选项 A、违反证券交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分
B、证券交易所本身不参与证券的交易
C、证券交易所应当对上市公司披露信息进行监督，发现披露内容有重大遗漏，可采取停牌的措施
D、证券交易所对在交易所进行的证券实行实时监控，并按照证券监管机构的要求，对异常的交易情况提出报告

答案A,B,D

解析 A项正确，《证券法》第121条规定，在证券交易所内从事证券交易的人员，违反证券交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分；对情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易。
  B项正确，《证券法》第102条规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
  C项错误，《证券法》第193条第1款规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
  D项正确，《证券法》第115条第1款规定：“证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。”

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试卷二

法律职业资格

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