确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以( )为标准。

admin2021-02-01 21

问题确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以( )为标准。

选项 A、期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致
B、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的数量是否一致
C、期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的全部内容是否一致
D、期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符

答案A,D

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。

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确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以( )为标准。

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期货从业资格

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。(　　)

证券公司应当按照(　　)经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其它业务的风险。

在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，(　　)向对方承担违约责任。

交割仓库(　　)给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿偿责任。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为(　　)。

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其它委托、信托的财产，情节严重的，实行单罚制，从而避免重复处罚。(　　)

期货交易所应当根据其业务规模、发展计划及潜在风险决定其风险准备金的规模。(　　)

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。(　　)

中介服务机构有(　　)行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

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在零星费用报销支付现金的业务流程中，不涉及的控制要点是()

统计工作的基本步骤是

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乙醇是常见的醇类消毒剂之一，浓度为()时其杀菌力最强。

关于对排水设施的要求，说法不正确的是()。

关于建设工程项目进度控制措施的说法，正确的有()。

业务操作中，监护人以未成年人名义申请贷款，并代其偿还的方式已成为个人住房按揭贷款潜在业务市场之一，银行对此类业务应大力推广。()

创建分组统计查询时，总计项应选择【】。

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证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其它业务的风险。

在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，( )向对方承担违约责任。

交割仓库( )给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿偿责任。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为( )。

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其它委托、信托的财产，情节严重的，实行单罚制，从而避免重复处罚。( )

期货交易所应当根据其业务规模、发展计划及潜在风险决定其风险准备金的规模。( )

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。( )

中介服务机构有( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

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