下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

admin2022-11-03 51

问题下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

选项 A、应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
B、证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
C、应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
D、证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

答案C

解析业务创新的内部控制要求：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制；应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准；应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。

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本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

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下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

以下关于供配电设施电缆线路的敷设要求，正确的是()。

当桥址为深谷、急流等桥下净空不能利用的位置时，在桥台或桥台后方设立钢塔架，塔架上悬挂缆索，以缆索作为承重索进行架设安装的施工方法是()。

立堵截流时，最大粒径材料数量，常按困难区段抛投总量的()考虑。

为坝体临时挡水阶段属于一次拦断河床围堰导流的()阶段。

投标报价的基础和前提是()。

某工程在缺陷责任期内发现质量缺陷，经鉴定该缺陷是由于承包人原因造成的。下列有关承包人责任和费用承担的说法中，错误的是()。

根据《民法典》，除担保合同另有约定外，主合同无效的，担保合同()。

下列关于采用物价指数调整法计算设备本体重置成本的说法中，正确的有()。

在为VIP宾客服务时，茶艺师应根据VIP宾客的等级和茶艺馆的规定配备茶品。

在离体条件下，一个存活细胞可繁殖成一个细胞群体称之为

下列哪一种案件不应由人民检察院直接立案侦查?()(2004年司考，卷二，第29题)

在空气中做牛顿环实验，当平凸透镜垂直向上缓慢平移而远离平面镜时，可以观察到这些环状干涉条纹()。

某一建筑工地，在施工过程中发生了质量事故后．事故单位因抢救人员需要移动现场物件时，下面做法正确的是()。

下列选项中，不属于国内生产总值统计方法的是(　　)。

根据我国《公司法》，股份有限公司的股东人数()。

注册会计师在执行独立审计业务过程中必须遵循的行为规范有(　　)。

A、10,000pounds.B、1,000pounds.C、100,000pounds.D、100pounds.A

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以下关于供配电设施电缆线路的敷设要求，正确的是()。

当桥址为深谷、急流等桥下净空不能利用的位置时，在桥台或桥台后方设立钢塔架，塔架上悬挂缆索，以缆索作为承重索进行架设安装的施工方法是()。

立堵截流时，最大粒径材料数量，常按困难区段抛投总量的()考虑。

为坝体临时挡水阶段属于一次拦断河床围堰导流的()阶段。

投标报价的基础和前提是()。

某工程在缺陷责任期内发现质量缺陷，经鉴定该缺陷是由于承包人原因造成的。下列有关承包人责任和费用承担的说法中，错误的是()。

根据《民法典》，除担保合同另有约定外，主合同无效的，担保合同()。

下列关于采用物价指数调整法计算设备本体重置成本的说法中，正确的有()。

在为VIP宾客服务时，茶艺师应根据VIP宾客的等级和茶艺馆的规定配备茶品。

在离体条件下，一个存活细胞可繁殖成一个细胞群体称之为

下列哪一种案件不应由人民检察院直接立案侦查?()(2004年司考，卷二，第29题)

在空气中做牛顿环实验，当平凸透镜垂直向上缓慢平移而远离平面镜时，可以观察到这些环状干涉条纹()。

某一建筑工地，在施工过程中发生了质量事故后．事故单位因抢救人员需要移动现场物件时，下面做法正确的是()。

下列选项中，不属于国内生产总值统计方法的是( )。

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注册会计师在执行独立审计业务过程中必须遵循的行为规范有( )。

A、10,000pounds.B、1,000pounds.C、100,000pounds.D、100pounds.A

下列选项中，不属于国内生产总值统计方法的是(　　)。

注册会计师在执行独立审计业务过程中必须遵循的行为规范有(　　)。