下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

admin2022-11-03 67

问题下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

选项 A、应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
B、证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
C、应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
D、证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

答案C

解析业务创新的内部控制要求：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制；应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准；应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。

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本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

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下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

根据《水运工程工程量清单计价规范》(JTS/T271—2020)，软土地基加固塑料排水板的工程量计算规则是()。

根据《水运工程混凝土施工规范》(JTS202—2011)对拌和用水的规定，预应力混凝土拌和用水的pH应大于()。

下列有关固结灌浆的施工顺序，错误的是()。

根据明挖爆破音响信号的相关规定，准备信号应在预告信号()min后发出。

工具用具使用费属于工程费用中的()。

下列权利证书中，不可以进行质押的是()。

企业价值评估收集的资料包括企业内部相关信息和企业外部的相关信息，下列各项中，属于企业内部相关信息的有()。

甲公司2016年的每股净收益为3元，股利支付率为40％，股利恒定。每股权益的账面价值为10元。公司的权益资本成本为10％，公司的P／B为()。

患者女性，66岁。10天前诊断急性心肌梗死，现在最有可能还是异常的血清酶是

在以下项目质量的指标中，与产品由于经济和技术原因不得不更换之前可以使用的次数相关的指标是()。

根据“建筑安装工程费用项目组成”文件的规定，现场生产人员的工资应列入()。

(　　)是坝体维持稳定的主体，其石质好坏、密度、沉降量大小，直接影响面板的安危。

高速公路通信系统主要由数字程控交换系统、紧急电话系统、()及通信管道工程等组成。

用直线切割一个有限平面，后一条直线与此前每条直线都要产生新的交点，第1条直线将平面分成2块，第2条直线将平面分成4块，第3条直线将平面分成7块，按此规律将平面分为46块需要：

Lowlevelsofliteracyandnumeracyhaveadamagingimpactonalmosteveryaspectofadults,accordingtoasurveypublishedyes

下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

金融市场基础知识

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根据《水运工程工程量清单计价规范》(JTS/T271—2020)，软土地基加固塑料排水板的工程量计算规则是()。

根据《水运工程混凝土施工规范》(JTS202—2011)对拌和用水的规定，预应力混凝土拌和用水的pH应大于()。

下列有关固结灌浆的施工顺序，错误的是()。

根据明挖爆破音响信号的相关规定，准备信号应在预告信号()min后发出。

工具用具使用费属于工程费用中的()。

下列权利证书中，不可以进行质押的是()。

企业价值评估收集的资料包括企业内部相关信息和企业外部的相关信息，下列各项中，属于企业内部相关信息的有()。

甲公司2016年的每股净收益为3元，股利支付率为40％，股利恒定。每股权益的账面价值为10元。公司的权益资本成本为10％，公司的P／B为()。

患者女性，66岁。10天前诊断急性心肌梗死，现在最有可能还是异常的血清酶是

在以下项目质量的指标中，与产品由于经济和技术原因不得不更换之前可以使用的次数相关的指标是()。

根据“建筑安装工程费用项目组成”文件的规定，现场生产人员的工资应列入()。

( )是坝体维持稳定的主体，其石质好坏、密度、沉降量大小，直接影响面板的安危。

高速公路通信系统主要由数字程控交换系统、紧急电话系统、()及通信管道工程等组成。

用直线切割一个有限平面，后一条直线与此前每条直线都要产生新的交点，第1条直线将平面分成2块，第2条直线将平面分成4块，第3条直线将平面分成7块，按此规律将平面分为46块需要：

Lowlevelsofliteracyandnumeracyhaveadamagingimpactonalmosteveryaspectofadults,accordingtoasurveypublishedyes

(　　)是坝体维持稳定的主体，其石质好坏、密度、沉降量大小，直接影响面板的安危。