证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(　　)的罚款。

admin2013-05-10 40

问题证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(　　)的罚款。

选项 A、1万元以上5万元以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案B

解析证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第二百零八条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款”。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。()

新股发行上市当日无涨跌停板制度。()

客户征信调查内容一般应包括()

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所()的渠道。

下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有()

中国证监会于()年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的()

在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。()

根据()划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

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糖皮质激素诱发和加重感染的主要原因是

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患者李某，因细菌性肺炎注射青霉素后，病人主诉腹痛，关节肿痛，查体时发现体温38．6℃，皮肤瘙痒有抓痕，全身荨麻疹且淋巴结肿大。此反应，一般出现在用药后

挖掘机、装载机等在驳船上作业时，驳船的()应控制在允许范围内，并不得超载。

在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司的市场价格有重大影响的信息称谓内幕信息。(　　)

“假个贷”行为具有若干共性特征，主要有()。

Peoplewhoaredepressedareliterallysiekatheart:theyhaveasignificantlyincreasedriskforcardiovasculardisease,andn

PriscillaOuchida’s"energy-efficient"houseturnedouttobeahorribledream.Whensheandherengineerhusbandmarriedafew

证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。()

新股发行上市当日无涨跌停板制度。()

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上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所()的渠道。

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中国证监会于()年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

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下列句子中画线词的意义与其它三项不同的一项是()。

A．TTGACAB．TATAATC．TATAD．AATAAA原核生物－10的一致性序列是

患者李某，因细菌性肺炎注射青霉素后，病人主诉腹痛，关节肿痛，查体时发现体温38．6℃，皮肤瘙痒有抓痕，全身荨麻疹且淋巴结肿大。此反应，一般出现在用药后

挖掘机、装载机等在驳船上作业时，驳船的()应控制在允许范围内，并不得超载。

在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司的市场价格有重大影响的信息称谓内幕信息。( )

“假个贷”行为具有若干共性特征，主要有()。

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