证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(　　)的罚款。

admin2013-05-10 50

问题证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(　　)的罚款。

选项 A、1万元以上5万元以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案B

解析证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第二百零八条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款”。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。()

集合资产管理合同由()共同签署。

我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是：自有资金不少于人民币()亿元。

集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指()

目前，我国开放式基金的销售逐渐形成了()的销售体系。

《上市证券公司发行管理办法》降低了上市公司的财务指标要求，将现行的净资产收益率要求从10%降低到6%。()

经证监会批准，证券公司可以从事()。

证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

精制是机械分离过程。

五行中火的“所胜”是()

洪水影响评价的主要内容包括()。

下列不属于股权投资基金登记备案规则体系的是()。

软件设计中划分模块的一个准则是(60)。两个模块之间的耦合方式中，(61)耦合的耦合度最高，(62)耦合的耦合度最低。一个模块内部的内聚种类中(63)内聚的内聚度最高，(64)内聚的内聚度最低。

ReadthefollowingarticleaboutFrenchbankandanswerthequestions.Foreachquestion(15-20),markoneletter(A,B,CorD)

There’sabriefsceneinthebackhalfofPixar’sUpinwhich8-year-oldRussellrecallshow,yearsbefore,hisestrangedfather

Studentsindifferentcountriespaydifferentattentiontophysicalactivities.Lookatthefollowingchartcarefullyandwrite

证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。()

集合资产管理合同由()共同签署。

我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是：自有资金不少于人民币()亿元。

集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指()

目前，我国开放式基金的销售逐渐形成了()的销售体系。

《上市证券公司发行管理办法》降低了上市公司的财务指标要求，将现行的净资产收益率要求从10%降低到6%。()

经证监会批准，证券公司可以从事()。

证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

精制是机械分离过程。

五行中火的“所胜”是()

洪水影响评价的主要内容包括()。

下列不属于股权投资基金登记备案规则体系的是()。

软件设计中划分模块的一个准则是(60)。两个模块之间的耦合方式中，(61)耦合的耦合度最高，(62)耦合的耦合度最低。一个模块内部的内聚种类中(63)内聚的内聚度最高，(64)内聚的内聚度最低。

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