反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

admin2022-06-25 54

问题反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

选项 A、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
D、建立信息披露风险责任制

答案D

解析反洗钱合规性风险管理措施包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。D项建立信息披露风险责任制属于信息披露合规性风险。

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反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

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基金从业资格

甲投资者持有一张面额为100，期限为3年，票面利率为6％，每年付息一次的债券，则甲投资者未来3年收到的现金流分别为()。

私募股权投资企业需要进行清算的情况不包括()。

下列选项中，属于其他复制方法的出发点的指数复制方法是()。

下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的()。

基金卖出股票时按照()的税率征收证券交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。

下列关于期货合约说法正确的是()。

投资者会要求对承担信用风险进行补偿，这导致市场上信用风险较高的企业债券与同期限、同息票率的国债相比价格更低，收益率更高，这个高出的收益率称为()。

股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，通过选举公司董事来实现其参与权。这说明股票具有()的特征。

()要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。

小学生容易把“b”写成“d”，这说明小学生的()还不成熟。

经济合作与发展组织《关于对所得和资本避免双重征税协定范本》和联合国《关于发达国家和发展中国家避免双重征税协定范本》避免国际逃税、避税所采取的措施主要有_和_。

患者女。近1年出现便秘与腹泻交替，下列最可能的疾病是

紧急停车系统(ESD)具有一项非常重要的功能，即功能模块在出现故障或错误时，可以继续执行特定功能的能力。这种功能又被称作()。

精神分析治疗采用的基本方法是(　　)。

社会工作对不公正行为的干预途径有()。

根据下列资料，完成下列题。根据资料，下列表述正确的是：

以下各项关于物权和债权区别的表述中错误的是()。

大陆地壳年龄一般远大于海洋地壳，对此解释正确的一项是（）

PhysicalEducationI.BriefintroductionofthecoursesA.PhysicalFitnessInstructors—six-monthcertificateB.SportsAdm

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基金从业资格

甲投资者持有一张面额为100，期限为3年，票面利率为6％，每年付息一次的债券，则甲投资者未来3年收到的现金流分别为()。

私募股权投资企业需要进行清算的情况不包括()。

下列选项中，属于其他复制方法的出发点的指数复制方法是()。

下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的()。

基金卖出股票时按照()的税率征收证券交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。

下列关于期货合约说法正确的是()。

投资者会要求对承担信用风险进行补偿，这导致市场上信用风险较高的企业债券与同期限、同息票率的国债相比价格更低，收益率更高，这个高出的收益率称为()。

股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，通过选举公司董事来实现其参与权。这说明股票具有()的特征。

()要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。

小学生容易把“b”写成“d”，这说明小学生的()还不成熟。

经济合作与发展组织《关于对所得和资本避免双重征税协定范本》和联合国《关于发达国家和发展中国家避免双重征税协定范本》避免国际逃税、避税所采取的措施主要有___________和___________。

患者女。近1年出现便秘与腹泻交替，下列最可能的疾病是

紧急停车系统(ESD)具有一项非常重要的功能，即功能模块在出现故障或错误时，可以继续执行特定功能的能力。这种功能又被称作()。

精神分析治疗采用的基本方法是( )。

社会工作对不公正行为的干预途径有()。

根据下列资料，完成下列题。根据资料，下列表述正确的是：

以下各项关于物权和债权区别的表述中错误的是()。

大陆地壳年龄一般远大于海洋地壳，对此解释正确的一项是（）

PhysicalEducationI.BriefintroductionofthecoursesA.PhysicalFitnessInstructors—six-monthcertificateB.SportsAdm

经济合作与发展组织《关于对所得和资本避免双重征税协定范本》和联合国《关于发达国家和发展中国家避免双重征税协定范本》避免国际逃税、避税所采取的措施主要有_和_。

精神分析治疗采用的基本方法是(　　)。