期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。

admin2021-04-29 58

问题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。

选项 A、中国期货业协会予以公开谴责
B、可免于纪律惩戒
C、由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D、由中国证监会予以批评教育

答案B,C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条规定，从业人员违反本准则,情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Habg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

证券公司只能接受其()的期货公司委托从事介绍业务。
不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。()
银行或其他金融机构工作人员吸收客户资金不入账的，可判20年以上有期徒刑。()
期货营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的()不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。
会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的()负责。
某期货公司在未经批准取得咨询资格的情况下，擅自开展期货咨询业务。其从事人员也未取得期货咨询业务从业资格。请回答以下问题：甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会
某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中
按照《期货公司管理办法》设立的期货公司，既可以从事商品期货经纪业务；也可以从事其他期货业务。()
期货公司有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
下列关于期货交易中交割的表述，正确的是()。

随机试题

肝内胆管结石_______。
A、基牙向缺隙方向倾斜B、基牙向颊侧或舌侧方向倾斜C、基牙向缺隙相反方向倾斜D、基牙向颊侧或舌侧倾斜，但基牙的近远中切无明显倒凹E、基牙向缺隙方向或远缺隙方向极度倾斜I型观测线
伤寒患者经治疗后体温开始下降，但未恢复正常，体温又再次上升，血培养阳性，属于
大气环境监测点设置的数量，应根据拟建项目的规模和性质、区域大气污染状况和发展趋势、功能布局和敏感受体的分布，结合地形、污染气象等自然因素综合考虑确定。对于一级评价项目，监测点通常不应少于()个。
某项工程，小周单独完成需要30天，小朱单独完成需要20天，但是这项工程比较紧急，需要两人一起合作，则需要()天能完成任务。
3，7，17，115，(　　)
做忠诚的爱国者，自觉维护国家利益，就应该自觉
Accordingtothenews,whereisthecenterofthequake?
Peoplefromdifferentculturessometimesdothingsthatmakeeachotheruncomfortable,sometimeswithoutrealizingit.MostAmer
WeShouldHaveaGratefulHeart1．现在，有些人，尤其是年轻人，对外面的世界漠不关心2．导致这种现象的原因3．心怀感恩，我们的生活会更美好

最新回复(0)

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司只能接受其()的期货公司委托从事介绍业务。

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。()

银行或其他金融机构工作人员吸收客户资金不入账的，可判20年以上有期徒刑。()

期货营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的()不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。

会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的()负责。

按照《期货公司管理办法》设立的期货公司，既可以从事商品期货经纪业务；也可以从事其他期货业务。()

下列关于期货交易中交割的表述，正确的是()。

肝内胆管结石_______。

A、基牙向缺隙方向倾斜B、基牙向颊侧或舌侧方向倾斜C、基牙向缺隙相反方向倾斜D、基牙向颊侧或舌侧倾斜，但基牙的近远中切无明显倒凹E、基牙向缺隙方向或远缺隙方向极度倾斜I型观测线

伤寒患者经治疗后体温开始下降，但未恢复正常，体温又再次上升，血培养阳性，属于

大气环境监测点设置的数量，应根据拟建项目的规模和性质、区域大气污染状况和发展趋势、功能布局和敏感受体的分布，结合地形、污染气象等自然因素综合考虑确定。对于一级评价项目，监测点通常不应少于()个。

某项工程，小周单独完成需要30天，小朱单独完成需要20天，但是这项工程比较紧急，需要两人一起合作，则需要()天能完成任务。

3，7，17，115，( )

做忠诚的爱国者，自觉维护国家利益，就应该自觉

Accordingtothenews,whereisthecenterofthequake?

Peoplefromdifferentculturessometimesdothingsthatmakeeachotheruncomfortable,sometimeswithoutrealizingit.MostAmer

WeShouldHaveaGratefulHeart1．现在，有些人，尤其是年轻人，对外面的世界漠不关心2．导致这种现象的原因3．心怀感恩，我们的生活会更美好

3，7，17，115，(　　)