2. 财经
  3. 投资合规性风险不包括( )。

投资合规性风险不包括( )。

admin2022-12-30  72
问题 投资合规性风险不包括(          )。
选项 A、基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C、业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
D、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动
答案C
解析 投资合规性风险的具体情形：(1)基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；(2)基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；(3)利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；(4)不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；(5)基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险。ABD均属于投资合规性风险，不当选；C项属于销售合规性风险，不属于投资合规性风险，当选。故本题正确答案选C。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/HZDD777K
本试题收录于： 基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)