2. 财经
  3. 证券公司代销基金产品，下列不属于被处以3万元以下罚款的情形的是( )。

证券公司代销基金产品，下列不属于被处以3万元以下罚款的情形的是( )。

admin2023-02-08  49
问题 证券公司代销基金产品，下列不属于被处以3万元以下罚款的情形的是(          )。
选项 A、证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务
B、基金宣传推介材料的内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致
C、未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户
D、获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务
答案D
解析 根据《证券投资基金销售管理办法》第90条规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款；(1)基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的；(2)未按照本办法第29条的规定开立与基金销售有关的账户；(3)未按照本办法第34条的规定使用基金宣传推介材料。第91条规定。基金销售机构获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务，将终止基金销售业务资格。选项A、B、C均符合。故本题答案选D。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/HYxD777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)