期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，可以采用( )方式。

admin2020-01-15 63

问题期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，可以采用( )方式。

选项 A、查询、收集投资者资料
B、问卷调查
C、知识测试
D、其他现场或非现场沟通

答案A,B,C,D

解析《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第五条规定，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用但不限于以下方式：(一)查询、收集投资者资料；(二)问卷调查；(三)知识测试；(四)其他现场或非现场沟通等。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/HWbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。(　　)
期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。(　　)
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交《高级管理人员资格证书》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。(　　)
全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的(　　)。
期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。(　　)
客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的(　　)账户。
期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。(　　)
期货公司可以采取(　　)形式报送风险监管报表。
首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免职。(　　)
期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官的履行职责。(　　)

随机试题

A．子宫粘膜下肌瘤B．子宫浆膜下肌瘤C．宫颈息肉D．子宫腺肌瘤E．子宫内膜癌
甲状腺摘除术皮肤切口位置一般在
妊娠高血压综合征孕妇．妊娠晚期时出现腹痛伴阴道出血，诊断为胎盘早剥，其病因可能与下述哪项有关
雄黄晶面具（）
根据《城乡规划法》的规定，下列关于各类城乡规划管理的修改内容的说法中不符合规定的是()。
建设工程项目施工过程中，投资的计划值和实际值的比较包括()的比较。
在订立合同的过程中，承诺应当以()方式做出。
在下列业绩评价指标中，最适合评价利润中心部门经理的是()。
第三次全国经济普查历时两年多，从2012年11月开始，至2014年12月基本结束。第三次全国经济普查结果显示五年（2008年-2013年）来我国高技术制造业规模不断扩大，创新能力稳步提高，新产品销售收入比重逐步上升，其中工业企业研发投入
Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessay.Youshouldstartyouressaywithabriefdescriptionofthepi

最新回复(0)

期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，可以采用( )方式。

期货法律法规

期货从业资格

中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。( )

期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。( )

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交《高级管理人员资格证书》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。( )

全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的( )。

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。( )

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。

期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。( )

期货公司可以采取( )形式报送风险监管报表。

首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免职。( )

期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官的履行职责。( )

A．子宫粘膜下肌瘤B．子宫浆膜下肌瘤C．宫颈息肉D．子宫腺肌瘤E．子宫内膜癌

甲状腺摘除术皮肤切口位置一般在

妊娠高血压综合征孕妇．妊娠晚期时出现腹痛伴阴道出血，诊断为胎盘早剥，其病因可能与下述哪项有关

雄黄晶面具（）

根据《城乡规划法》的规定，下列关于各类城乡规划管理的修改内容的说法中不符合规定的是()。

建设工程项目施工过程中，投资的计划值和实际值的比较包括()的比较。

在订立合同的过程中，承诺应当以()方式做出。

在下列业绩评价指标中，最适合评价利润中心部门经理的是()。

Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessay.Youshouldstartyouressaywithabriefdescriptionofthepi

中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。(　　)

期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。(　　)

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交《高级管理人员资格证书》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。(　　)

全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的(　　)。

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。(　　)

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的(　　)账户。

期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。(　　)

期货公司可以采取(　　)形式报送风险监管报表。

首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免职。(　　)

期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官的履行职责。(　　)