根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该细则调整的减持行为包括( )。[2017年12月真题] Ⅰ．上市公司控股股东减持其持有的股份 Ⅱ．持股5％以上的股东减持其持有的股份 Ⅲ．持有公司IPO前股份

admin2022-08-17 47

问题根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该细则调整的减持行为包括( )。[2017年12月真题]
Ⅰ．上市公司控股股东减持其持有的股份
Ⅱ．持股5％以上的股东减持其持有的股份
Ⅲ．持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份
Ⅳ．认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份
Ⅴ．董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案D

解析《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第2条第1款规定，本细则适用于下列减持行为：①大股东减持，即上市公司控股股东、持股5％以上的股东(以下统称大股东)减持其持有的股份，但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外；②特定股东减持，即大股东以外持有公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份(以下统称特定股份)的股东(以下简称特定股东)，减持其持有的该等股份；③董监高减持其持有的股份。

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甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

下列说法错误的是()。

下列关于宣传推介材料的相关规范，说法错误的是()。

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。

()主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于()年。

下列属于基金份额登记机构的职责的是()。①建立并管理投资人的基金账户②负责基金份额的登记③基金交易确认④为基金投资人提供投资建议⑤建立并保管基金份额持有人名册

患者，男，50岁。有慢性咳喘病史6余年，平素易汗出，劳动后尤甚，易外感，体倦乏力，恶风，舌苔薄白，脉细弱。该病人治疗首选

在高分子材料的特性中，比较突出的性能为(　　)。

以下情形中，仲裁员必须回避、当事人也有权提出申请回避的有()。

集中与分散相结合类型检验机构的缺点是()。

儿童心理发展中，提供最初的自然物质基础并制约生长发育过程的因素是()。

教师要维护自身的心理健康，必须实事求是地正确认识、了解自我，客观评价自我。()

简述韩愈《师说》中的教育思想。

A、正确B、错误A

Obviouslytheseareallfactorsaffectingsmoothoperation,buttheunderlyingproblemisstilltobeidentified.

投资银行业务

证券专项业务类资格

甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

下列说法错误的是()。

下列关于宣传推介材料的相关规范，说法错误的是()。

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。

()主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于()年。

下列属于基金份额登记机构的职责的是()。①建立并管理投资人的基金账户②负责基金份额的登记③基金交易确认④为基金投资人提供投资建议⑤建立并保管基金份额持有人名册

患者，男，50岁。有慢性咳喘病史6余年，平素易汗出，劳动后尤甚，易外感，体倦乏力，恶风，舌苔薄白，脉细弱。该病人治疗首选

在高分子材料的特性中，比较突出的性能为( )。

以下情形中，仲裁员必须回避、当事人也有权提出申请回避的有()。

集中与分散相结合类型检验机构的缺点是()。

儿童心理发展中，提供最初的自然物质基础并制约生长发育过程的因素是()。

教师要维护自身的心理健康，必须实事求是地正确认识、了解自我，客观评价自我。()

简述韩愈《师说》中的教育思想。

A、正确B、错误A

Obviouslytheseareallfactorsaffectingsmoothoperation,buttheunderlyingproblemisstilltobeidentified.

在高分子材料的特性中，比较突出的性能为(　　)。