首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。 [2015年11月真题]

admin2019-03-14 52

问题首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。 [2015年11月真题]

选项 A、公司治理和内部控制制度
B、公司风险监管指标管理制度
C、公司员工近亲属持仓报告制度
D、公司客户保证金安全存管制度

答案A，B，C，D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

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首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。 [2015年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足(　　)等条件。

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括(　　)。

下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有(　　)。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有(　　)。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(　　)

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。(　　)

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

性温，具有祛痰开窍作用的药物是()(2009年第147题)

Thestudentsare______themid-termtest,whichwillsoonbeheld.

不属于青少年心理健康教育主要内容的是

延安文艺座谈会是在()召开的。

教师希望测量学生的语言能力，通过其编制的试题很好地达到了这一目的。这说明该试卷的()

Beforetheglobalfinancialcrisis,emergingeconomieslikeChinaaspiredto"decouple"themselvesfromtherichworld,hopingt

下面是关于ROM、RAM的叙述，其中错误的是

Accordingtothearticle,peopleoftenknowEinstein’s______.Fromthelastparagraph,wecanfindthatmarriagetoEinstein

首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。 [2015年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足( )等条件。

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括( )。

下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有( )。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有( )。

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。( )

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。( )

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。

性温，具有祛痰开窍作用的药物是()(2009年第147题)

Thestudentsare______themid-termtest,whichwillsoonbeheld.

不属于青少年心理健康教育主要内容的是

延安文艺座谈会是在()召开的。

教师希望测量学生的语言能力，通过其编制的试题很好地达到了这一目的。这说明该试卷的()

Beforetheglobalfinancialcrisis,emergingeconomieslikeChinaaspiredto"decouple"themselvesfromtherichworld,hopingt

下面是关于ROM、RAM的叙述，其中错误的是

Accordingtothearticle,peopleoftenknowEinstein’s______.Fromthelastparagraph,wecanfindthatmarriagetoEinstein

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足(　　)等条件。

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括(　　)。

下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有(　　)。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有(　　)。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(　　)

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。(　　)

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。