期货公司有下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

admin2009-11-23 68

问题期货公司有下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)未按规定对离任人员进行离任审计；(六)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司有下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

专利申请人要求享有优先权的，应当在申请的时候提出书面声明，并在(　　　)个月内提交首次专利申请文件副本，未提交或逾期的，视为未要求优先权。

在计算企业所得税时，允许按照实际发生额扣除的是(　　　)。

国家与纳税人在征纳税过程中形成的各种社会关系包括(　　　)。

《税收征收管理法》规定，欠缴税款的纳税人有怠于行使到期债权、放弃到期债权、无偿转让财产、以明显不合理的低价转让财产等行为之一，并且对国家税收造成损害的，税务机关可以(　　　)。

因(　　　)而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。

A公司于20×5年1月1日支付银行存款1925340元(含A公司支付的手续费2740元)，在交易所购买了20000张B公司发行的5年期公司债(当时市价96.13元)，该公司债每张票面金额100元，票面利率为年息4%，实际利率为4.86%，B公司于每年年底

下列业务中，通过“营业外收入”账户进行核算的有()。

我国《土地管理法》规定，国家编制土地利用总体规划，规定土地用途，将土地分为()。

拍卖人在拍卖活动中应承担的义务有()。

出纳人员不能兼任的工作有()。

在深冷工艺操作中，()可以提高膨胀机的压差，增加低温位的冷量，提高换热效果，最终提高乙烷收率。

人生观是()的反映。

孕38周娩出女婴，体重3200g，身长48cm。根据体重应诊断为

下列关于第二审程序与第一审程序区别的叙述正确的是：

需要预测混合过程段水质的场合，对于所取水样的处理方式，以下说法正确的是()。

下列不属于贷款发放审查中担保落实情况内容的是()。

根据《建设工程质量管理条例》，在正常使用条件下，房间和外墙面防渗漏的最低保修期为()年。

“三省六部”中的三省不包括()。

我国《行政诉讼法》规定，对行政案件实行（）。

期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

专利申请人要求享有优先权的，应当在申请的时候提出书面声明，并在( )个月内提交首次专利申请文件副本，未提交或逾期的，视为未要求优先权。

在计算企业所得税时，允许按照实际发生额扣除的是( )。

国家与纳税人在征纳税过程中形成的各种社会关系包括( )。

《税收征收管理法》规定，欠缴税款的纳税人有怠于行使到期债权、放弃到期债权、无偿转让财产、以明显不合理的低价转让财产等行为之一，并且对国家税收造成损害的，税务机关可以( )。

因( )而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。

A公司于20×5年1月1日支付银行存款1925340元(含A公司支付的手续费2740元)，在交易所购买了20000张B公司发行的5年期公司债(当时市价96.13元)，该公司债每张票面金额100元，票面利率为年息4%，实际利率为4.86%，B公司于每年年底

下列业务中，通过“营业外收入”账户进行核算的有()。

我国《土地管理法》规定，国家编制土地利用总体规划，规定土地用途，将土地分为()。

拍卖人在拍卖活动中应承担的义务有()。

出纳人员不能兼任的工作有()。

在深冷工艺操作中，()可以提高膨胀机的压差，增加低温位的冷量，提高换热效果，最终提高乙烷收率。

人生观是()的反映。

孕38周娩出女婴，体重3200g，身长48cm。根据体重应诊断为

下列关于第二审程序与第一审程序区别的叙述正确的是：

需要预测混合过程段水质的场合，对于所取水样的处理方式，以下说法正确的是()。

下列不属于贷款发放审查中担保落实情况内容的是()。

根据《建设工程质量管理条例》，在正常使用条件下，房间和外墙面防渗漏的最低保修期为()年。

“三省六部”中的三省不包括()。

我国《行政诉讼法》规定，对行政案件实行（）。

期货公司有下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

专利申请人要求享有优先权的，应当在申请的时候提出书面声明，并在(　　　)个月内提交首次专利申请文件副本，未提交或逾期的，视为未要求优先权。

在计算企业所得税时，允许按照实际发生额扣除的是(　　　)。

国家与纳税人在征纳税过程中形成的各种社会关系包括(　　　)。

《税收征收管理法》规定，欠缴税款的纳税人有怠于行使到期债权、放弃到期债权、无偿转让财产、以明显不合理的低价转让财产等行为之一，并且对国家税收造成损害的，税务机关可以(　　　)。

因(　　　)而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。