金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

admin2013-06-11 78

问题金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

选项 A、第三方
B、客户
C、该金融机构
D、该金融机构和第三方按比例

答案C

解析金融机构具有履行客户身份识别的义务，若通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，这属于该金融机构的失职。应由国务院反洗钱行政主管部门或者授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

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初级银行业专业人员职业资格

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金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

外资银行营业机构申请经营人民币业务的，应当提出申请前在中国境内开业_年以上．并且提出申请前__年连续盈利。()

以下投资工具中，不属于固定收益投资工具的是()。

甲是一家个人独资企业的老板，雇有员工乙管理企业的经营事务，由于经营状况不佳，甲决定解散该企业，则()。

保证收益理财计划，应保证本金的安全，并到期偿还全额本金的计划。()

银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有()。

甲公司向银行贷款，并以所持的乙上市公司的股份用于质押。根据《物权法》的规定，该质权设立的时间是()。

银行员工孙某偶然发现同事以低于规定利率向客户发放贷款，在这种情况下，孙某不应()。

甲公司向银行贷款，以其持有的股票用作质押，则质权设立的时间是()。

下列关于人民银行对商业银行向关系人发放贷款做出的限制，错误的是()。

负有先履行债务的贷款人在贷款合同签订后，有确切证据证明借款人出现下列哪些情形之一时，贷款人可以行使先履行抗辩权(或称不安抗辩权)，中止交付约定款项，并要求借款人提供适当担保?()

测定水中碱度时，先向水样中加酚酞指示剂，如呈红色表示可能()存在。

简述实施受益者负担原则的制度措施。

与血管炎病相关的抗体多见于Wegener肉芽肿

下列关于戒酒综合征的说法，错误的是

合理用药的临床基础是

支气管扩张症痰量增多时，主要应用广谱抗病毒药物治疗。()

当国际收支发生顺差时，流入国内的外汇量小于流出的外汇量，外汇储备就会减少；当发生逆差时，外汇储备增加。()

下列地貌与成因的连线，正确的是()

“深入浅出”这个成语主要涉及的迁移类型是

以下选项中，值为1的表达式是

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

外资银行营业机构申请经营人民币业务的，应当提出申请前在中国境内开业_______年以上．并且提出申请前________年连续盈利。()

以下投资工具中，不属于固定收益投资工具的是()。

甲是一家个人独资企业的老板，雇有员工乙管理企业的经营事务，由于经营状况不佳，甲决定解散该企业，则()。

保证收益理财计划，应保证本金的安全，并到期偿还全额本金的计划。()

银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有()。

甲公司向银行贷款，并以所持的乙上市公司的股份用于质押。根据《物权法》的规定，该质权设立的时间是()。

银行员工孙某偶然发现同事以低于规定利率向客户发放贷款，在这种情况下，孙某不应()。

甲公司向银行贷款，以其持有的股票用作质押，则质权设立的时间是()。

下列关于人民银行对商业银行向关系人发放贷款做出的限制，错误的是()。

负有先履行债务的贷款人在贷款合同签订后，有确切证据证明借款人出现下列哪些情形之一时，贷款人可以行使先履行抗辩权(或称不安抗辩权)，中止交付约定款项，并要求借款人提供适当担保?()

测定水中碱度时，先向水样中加酚酞指示剂，如呈红色表示可能()存在。

简述实施受益者负担原则的制度措施。

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下列关于戒酒综合征的说法，错误的是

合理用药的临床基础是

支气管扩张症痰量增多时，主要应用广谱抗病毒药物治疗。()

当国际收支发生顺差时，流入国内的外汇量小于流出的外汇量，外汇储备就会减少；当发生逆差时，外汇储备增加。()

下列地貌与成因的连线，正确的是()

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以下选项中，值为1的表达式是

外资银行营业机构申请经营人民币业务的，应当提出申请前在中国境内开业_年以上．并且提出申请前__年连续盈利。()