申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅱ．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 Ⅲ．分别从事证券或者期货投资咨询业务的

admin2018-08-14 77

问题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅱ．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
Ⅲ．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
Ⅳ．有健全的内部管理制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格；②有100万元人民币以上的注册资本；③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；④有公司章程；⑤有健全的内部管理制度；⑥具备中国证监会要求的其他条件。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经(　　)批准。

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的(　　)特征。

2003年5月27日,()成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。

共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以(　　)。

封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。()

股票市场中，经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如金融)的股票在特定时期中表现出齐涨共跌的特征。()

证券发行制度主要有两种:一种是注册制，以美国为代表;另一种是核准制，以欧洲各国为代表。()

通常，中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降。()

认沽权证又称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认沽权证的持有人。(　　)

(2009年考试真题)商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是()。

分析堂吉诃德和桑丘·潘沙形象。

对象被链接后，如果更改源文件中的原始数据，链接信息将会自动更新。

三叉神经含有_____纤维和_纤维，由三叉神经节发出_神经、_神经和_______神经三个分支。

免疫缺陷病患者一般临床特征是

下列说法错误的是()。

如果采用800x600的分辨率、256色，则显示卡上所需的显存至少是()。

级数(a＞0)()．

Peopleinsunny,outdoorsystates—Louisiana,Hawaii,Florida—saytheyarethehappiestAmericans,andresearchersthinktheykno

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证券一般从业资格

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经( )批准。

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )特征。

2003年5月27日,()成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。

共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以( )。

封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。()

股票市场中，经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如金融)的股票在特定时期中表现出齐涨共跌的特征。()

证券发行制度主要有两种:一种是注册制，以美国为代表;另一种是核准制，以欧洲各国为代表。()

通常，中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降。()

认沽权证又称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认沽权证的持有人。( )

(2009年考试真题)商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是()。

分析堂吉诃德和桑丘·潘沙形象。

对象被链接后，如果更改源文件中的原始数据，链接信息将会自动更新。

三叉神经含有___________纤维和___________纤维，由三叉神经节发出___________神经、___________神经和___________神经三个分支。

免疫缺陷病患者一般临床特征是

下列说法错误的是()。

如果采用800x600的分辨率、256色，则显示卡上所需的显存至少是()。

级数(a＞0)()．

Peopleinsunny,outdoorsystates—Louisiana,Hawaii,Florida—saytheyarethehappiestAmericans,andresearchersthinktheykno

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经(　　)批准。

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的(　　)特征。

共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以(　　)。

认沽权证又称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认沽权证的持有人。(　　)

三叉神经含有_____纤维和_纤维，由三叉神经节发出_神经、_神经和_______神经三个分支。