申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅱ．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 Ⅲ．分别从事证券或者期货投资咨询业务的

admin2018-08-14 93

问题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅱ．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
Ⅲ．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
Ⅳ．有健全的内部管理制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格；②有100万元人民币以上的注册资本；③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；④有公司章程；⑤有健全的内部管理制度；⑥具备中国证监会要求的其他条件。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是()。

债券代表其投资者的权利，这种权利称为()。

证券投资基金资产的名义持有人是(　　)。

共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以(　　)。

我国证券公司独立的客户资产存管制度的内容包括()

金融自由化的主要内容包括(　　)。

关于股票的风险性，下列说法正确的有(　　)。

(2009年考试真题)商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是()。

我国《刑法》规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。()

下列关于期货交易的保证金的说法正确的是()

下列哪项可引起左室压力负荷过重

溯洄从之，______。溯游从之，宛在水中坻。(《诗经.蒹葭》)

国家调控投资规模是,如果需要缩小投资规模时,应当()。

整体面层施工后，养护时间不应少于()。

在计算资本充足率时，认可的质押品大体分为两类：一类是现金类资产；另一类是高质量的金融工具，下列属于第二类质押品的是()。

中国人有句俗语说，“师生如父子”，这句话的真正内涵是()。

“一国两制”的构想最早开始于（）。

在窗体上画一个命令按钮，名称为Command1，然后编写如下代码：OptionBase()PrivateSubCommand1_Click()DimA1(4)AsInteger,A2(4)AsIntegerFork=0

TheAmericanDream:MythorReality?Thoughtheterm"AmericanDream"iswidelyusedtoday,thereexistmanyquestionswe

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证券一般从业资格

下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是()。

债券代表其投资者的权利，这种权利称为()。

证券投资基金资产的名义持有人是( )。

共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以( )。

我国证券公司独立的客户资产存管制度的内容包括()

金融自由化的主要内容包括( )。

关于股票的风险性，下列说法正确的有( )。

(2009年考试真题)商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是()。

我国《刑法》规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。()

下列关于期货交易的保证金的说法正确的是()

下列哪项可引起左室压力负荷过重

溯洄从之，______。溯游从之，宛在水中坻。(《诗经.蒹葭》)

国家调控投资规模是,如果需要缩小投资规模时,应当()。

整体面层施工后，养护时间不应少于()。

在计算资本充足率时，认可的质押品大体分为两类：一类是现金类资产；另一类是高质量的金融工具，下列属于第二类质押品的是()。

中国人有句俗语说，“师生如父子”，这句话的真正内涵是()。

“一国两制”的构想最早开始于（）。

在窗体上画一个命令按钮，名称为Command1，然后编写如下代码：OptionBase()PrivateSubCommand1_Click()DimA1(4)AsInteger,A2(4)AsIntegerFork=0

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证券投资基金资产的名义持有人是(　　)。

共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以(　　)。

金融自由化的主要内容包括(　　)。

关于股票的风险性，下列说法正确的有(　　)。