对在6个月内被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起日后，方可使用。(　　)

admin2014-05-21 70

问题对在6个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起______日后，方可使用。(　　)

选项 A、连续两次；5
B、连续三次；5
C、连续两次；10
D、连续三次；10

答案C

解析当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料、实际宣传推介材料和上报材料不一致及出现其他违规情形时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取行政监管或行政处罚措施，包括：提示销售机构改正；出具监管警示函；对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后，方可使用；责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查；对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记人诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议销售机构免除有关高管人员的职务。

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对在6个月内被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起日后，方可使用。(　　)

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是会员制证券交易所的最高权力机构。

证券投资基金资产的名义持有人是()

世界上第一家股票交易所在()成立。

在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。()

公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。()

我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。()

不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。()

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。()

证券投资基金的当事人主要有()

业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。()

Homer综合征的特征不包括

水痘的传播途径是()。

依据国家《自然保护区条例》的规定，自然保护区除了分级以外，还应分区，下列哪个不属于分区内容()

事件一中，发包方以通知书形式要求提前工期是否合法?说明理由。事件二中，作业班组直接向总承包方讨薪是否合法?说明理由。

There　is　a(　　)Of　1020　kas　in　this　shipment。

报关企业有下列情形之一的，责令改正，给予警告，可以暂停其6个月以内从事报关业务：

下列各项中，能够评价目标区域信贷资产的收益实现情况选项是()。

SCL-90的统计指标主要有两项，即()和因子分。

对在6个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起______日后，方可使用。( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是会员制证券交易所的最高权力机构。

证券投资基金资产的名义持有人是()

世界上第一家股票交易所在()成立。

在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。()

公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。()

我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。()

不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。()

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。()

证券投资基金的当事人主要有()

业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。()

Homer综合征的特征不包括

水痘的传播途径是()。

依据国家《自然保护区条例》的规定，自然保护区除了分级以外，还应分区，下列哪个不属于分区内容()

事件一中，发包方以通知书形式要求提前工期是否合法?说明理由。事件二中，作业班组直接向总承包方讨薪是否合法?说明理由。

There is a( )Of 1020 kas in this shipment。

报关企业有下列情形之一的，责令改正，给予警告，可以暂停其6个月以内从事报关业务：

下列各项中，能够评价目标区域信贷资产的收益实现情况选项是()。

SCL-90的统计指标主要有两项，即()和因子分。

对在6个月内被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起日后，方可使用。(　　)

There　is　a(　　)Of　1020　kas　in　this　shipment。