对在6个月内被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起日后，方可使用。(　　)

admin2014-05-21 93

问题对在6个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起______日后，方可使用。(　　)

选项 A、连续两次；5
B、连续三次；5
C、连续两次；10
D、连续三次；10

答案C

解析当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料、实际宣传推介材料和上报材料不一致及出现其他违规情形时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取行政监管或行政处罚措施，包括：提示销售机构改正；出具监管警示函；对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后，方可使用；责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查；对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记人诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议销售机构免除有关高管人员的职务。

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对在6个月内被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起日后，方可使用。(　　)

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的()，供委托人使用。

看跌期权的买方对标的金融资产具有()的权利。

金融机构发行金融债券使得其资金来源()

实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。()

银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。()

证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中()属于机构投资者。

有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()

以个人为目标的()，一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。

一般说来，基金管理费率与风险成正比，而与基金规模关系不大。()

阅读下面的文字，回答问题。《牡丹亭·游园》(节选)汤显祖【步步娇】(旦)袅晴丝吹来闲庭院，摇漾春如线。停半晌、整花钿。没揣菱花，偷人半面，迤逗的彩云偏。(行介)步香闺

按照有关规定，对受益人的权利和义务说法错误的是()。

M企业2016年度的财务会计报告于2017年4月10日批准报出，2017年1月10日，因产品质量原因，客户将2016年12月10日购入的一大批大额商品(达到重要性要求)退回。因产品退回，下列说法中，正确的是()。

下列关于税收立法表述正确的是（）。

在导游讲解中采用我问客答法要注意的一点是不管客人答对还是答错，导游都要予以鼓励。()

福利管理的主要原则包括()。

2000年我国GDP比1999年增加(　　)亿元。“九五”期间，我国经济增长率最低的年份的全社会固定资产投资总额为(　　)。

大脑：思维

字符(char)型数据在微机内存中的存储形式是()

对在6个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起______日后，方可使用。( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的()，供委托人使用。

看跌期权的买方对标的金融资产具有()的权利。

金融机构发行金融债券使得其资金来源()

实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。()

银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。()

证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中()属于机构投资者。

有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()

以个人为目标的()，一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。

一般说来，基金管理费率与风险成正比，而与基金规模关系不大。()

阅读下面的文字，回答问题。《牡丹亭·游园》(节选)汤显祖【步步娇】(旦)袅晴丝吹来闲庭院，摇漾春如线。停半晌、整花钿。没揣菱花，偷人半面，迤逗的彩云偏。(行介)步香闺

按照有关规定，对受益人的权利和义务说法错误的是()。

M企业2016年度的财务会计报告于2017年4月10日批准报出，2017年1月10日，因产品质量原因，客户将2016年12月10日购入的一大批大额商品(达到重要性要求)退回。因产品退回，下列说法中，正确的是()。

下列关于税收立法表述正确的是（）。

在导游讲解中采用我问客答法要注意的一点是不管客人答对还是答错，导游都要予以鼓励。()

福利管理的主要原则包括()。

2000年我国GDP比1999年增加( )亿元。“九五”期间，我国经济增长率最低的年份的全社会固定资产投资总额为( )。

大脑：思维

字符(char)型数据在微机内存中的存储形式是()

对在6个月内被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起日后，方可使用。(　　)

2000年我国GDP比1999年增加(　　)亿元。“九五”期间，我国经济增长率最低的年份的全社会固定资产投资总额为(　　)。