自营业务的市场风险是指(　　)。

admin2014-05-18 79

问题自营业务的市场风险是指(　　)。

选项 A、证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失
B、证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损
C、证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失
D、证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

答案B

解析 A项描述的是合规风险；D项描述的是经营风险。

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公司配售股票的对象为()
按照国际金融市场的通常做法，采取私募方式不需要使用严格的招股说明书。()。
某些不便披露的商业秘密，发行人可向中国证监会申请豁免。()
公司的营运资金是指从流动资产中减去流动负债后的净额。()
证券公司持有发行人7％以上的股份或是前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商，但是可以成为副主承销商。()
上市公司审计应由两名具有证券相关业务资格的注册会计师签名。()
与发行人有关的风险因素有()
上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请()
按照国际通行的做法，企业发行股票，只能按照投资者所在地的企业会计准则和会计制度编制财务报表。()
T日增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。()

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司配售股票的对象为()

按照国际金融市场的通常做法，采取私募方式不需要使用严格的招股说明书。()。

某些不便披露的商业秘密，发行人可向中国证监会申请豁免。()

公司的营运资金是指从流动资产中减去流动负债后的净额。()

证券公司持有发行人7％以上的股份或是前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商，但是可以成为副主承销商。()

上市公司审计应由两名具有证券相关业务资格的注册会计师签名。()

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文明执勤的要点是：谦虚谨慎，( )，礼貌待人，( )。

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