金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度．下列选项不正确的是( )。

admin2014-06-28 70

问题金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度．下列选项不正确的是( )。

选项 A、客户由他人代理办理业务时．应当同时对代理人和被代理人的身份证件进行核对并登记
B、不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
C、要求金融机构为其提供一次性金融服务时，可以不提供身份证件
D、对先前获得的客户身份资料的真实性有疑问的，应当重新识别客户身份

答案C

解析任何单位和个人在与金融机构建立关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时．都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/GxDM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度．下列选项不正确的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

利率风险按照来源的不同可以分为重新定价风险、收益率曲线风险、基准风险和期权性风险；就固定利率而言，()来源于银行资产、负债和表外业务到期期限错配所存在的差异。

信息披露需均衡考虑信息披露的完整性原则以及保护专有及保密信息的需要。()

债务人或第三方将其动产移交债权人占有，将该动产作为债权的担保是()。

对于风险发生的可能性高而且影响显著的战略风险，采取的措施是()。

真实票据论的理论依据是商业银行在发展初期，业务主要集中于()。

某1年期零息债券的年收益率为16.7%，假设债务人违约后，回收率为零。若1年期的无风险年收益率为5%，则根据KPMG风险中性定价模型得到』：述债券在1年内的违约概率为()。

属于货币市场金融工具的是(　　)。

下列有关规范理财顾问服务业务操作程序的表述，正确的有(　　)。

《反洗钱法》规定的反洗钱义务主体中的金融机构不包括(　　)。

下列项目中的(　　)被称为普通年金。

Ifthewoundedsoldierhadbeengivenfirst______,hewouldnothavedied.

arctanx+C

A．外阴肿痛B．痛经C．阴道炎D．宫颈癌E．外阴炎贴敷法可用于治疗的病证是

A．商务部门B．国家药典委员会C．省级药品监督管理部门D．市场监督管理部门负责药品广告监督、处罚发布虚假违法药品广告的是

根据增值税现行政策，下列行为适用增值税“先征后退”优惠政策的是()。(2010年真题)

下列选项中，年度终了需要转入“利润分配——未分配利润”科目的有()。

A、 B、 C、 D、 D

Dopeoplegethappierormorefoul-temperedastheyage?Stereotypesofirritableneighbors【C1】______,scientistshavebeentryi

Howdoesawhalekeepitselfwarm?

ThisbookisdesignedforadvancedlearnersofEnglishasasecondlanguagewhoneedto(11)improvingtheirreadingspeedandu

金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度．下列选项不正确的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

利率风险按照来源的不同可以分为重新定价风险、收益率曲线风险、基准风险和期权性风险；就固定利率而言，()来源于银行资产、负债和表外业务到期期限错配所存在的差异。

信息披露需均衡考虑信息披露的完整性原则以及保护专有及保密信息的需要。()

债务人或第三方将其动产移交债权人占有，将该动产作为债权的担保是()。

对于风险发生的可能性高而且影响显著的战略风险，采取的措施是()。

真实票据论的理论依据是商业银行在发展初期，业务主要集中于()。

某1年期零息债券的年收益率为16.7%，假设债务人违约后，回收率为零。若1年期的无风险年收益率为5%，则根据KPMG风险中性定价模型得到』：述债券在1年内的违约概率为()。

属于货币市场金融工具的是( )。

下列有关规范理财顾问服务业务操作程序的表述，正确的有( )。

《反洗钱法》规定的反洗钱义务主体中的金融机构不包括( )。

下列项目中的( )被称为普通年金。

Ifthewoundedsoldierhadbeengivenfirst______,hewouldnothavedied.

arctanx+C

A．外阴肿痛B．痛经C．阴道炎D．宫颈癌E．外阴炎贴敷法可用于治疗的病证是

A．商务部门B．国家药典委员会C．省级药品监督管理部门D．市场监督管理部门负责药品广告监督、处罚发布虚假违法药品广告的是

根据增值税现行政策，下列行为适用增值税“先征后退”优惠政策的是()。(2010年真题)

下列选项中，年度终了需要转入“利润分配——未分配利润”科目的有()。

A、 B、 C、 D、 D

Dopeoplegethappierormorefoul-temperedastheyage?Stereotypesofirritableneighbors【C1】______,scientistshavebeentryi

Howdoesawhalekeepitselfwarm?

ThisbookisdesignedforadvancedlearnersofEnglishasasecondlanguagewhoneedto(11)improvingtheirreadingspeedandu

属于货币市场金融工具的是(　　)。

下列有关规范理财顾问服务业务操作程序的表述，正确的有(　　)。

《反洗钱法》规定的反洗钱义务主体中的金融机构不包括(　　)。

下列项目中的(　　)被称为普通年金。