证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时，( )。 Ⅰ．不得代理委托人从事证券投资 Ⅱ．不得与委托人约定分享证券投资收益 Ⅲ．不得与委托人约定分担证券投资损失 Ⅳ．不得买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

admin2022-04-29 73

问题证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时，( )。
Ⅰ．不得代理委托人从事证券投资
Ⅱ．不得与委托人约定分享证券投资收益
Ⅲ．不得与委托人约定分担证券投资损失
Ⅳ．不得买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券。(4)法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Gk5g777K

金融市场基础知识

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)