证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时，( )。 Ⅰ．不得代理委托人从事证券投资 Ⅱ．不得与委托人约定分享证券投资收益 Ⅲ．不得与委托人约定分担证券投资损失 Ⅳ．不得买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

admin2022-04-29 100

问题证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时，( )。
Ⅰ．不得代理委托人从事证券投资
Ⅱ．不得与委托人约定分享证券投资收益
Ⅲ．不得与委托人约定分担证券投资损失
Ⅳ．不得买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券。(4)法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Gk5g777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列有关有形资产净值债务率的说法，不正确的是()。

()又被称为跨期套利，指在同一个交易所内针对同一品种但不同交割月份的期货合约之间进行套利。

证券投资分析是投资者正确认知证券()的有效途径，是投资者科学决策的基础。

证券研究报告的发布流程的主要环节有()。

价值发现型投资理念中的“价值发现”的含义有()。

关联公司之间相互提供()会形成或有负债，增加了上市公司的财务风险。

根据行业中企业数量的多少、进入限制的程度和产品的差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即()。

基金因投资股票而带来的投资收益不包括()。[2015年3月证券真题]

某基金的贝塔值为1．2，收益率为15％，市场组合的收益率为12％，无风险利率8％，其詹森α为()。

在债券到期前的特定时段有权以事先约定的价格将债券回售给发行人的是()。

关于子宫内膜癌分期A、ⅠA期B、ⅠB期C、ⅠC期D、ⅡA期E、Ⅲ期子宫正常大小，术后切开子宫，癌组织浸润达子宫体肌层2/3，为（）

系统性红斑狼疮(SLE)的发病与下列哪项无关

患者，女，58岁。诊断为慢性呼吸衰竭，近日因咳嗽、咳痰、气促明显，又出现神志不清、发绀、多汗，血气分析PaO250mmHg，PaCO262mmHg，应给予患者

机体免疫屏障结构包括

患儿，男，7岁。突然胃脘部绞痛，弯腰曲背，肢冷汗出，呕吐蛔虫1条。治疗应首选

产品质量保证保险和产品责任保险的区别不包括(　　)。

患儿，玩耍时不慎割破手指，医嘱破伤风抗毒素(TAT)肌内注射，st。患儿行TAT过敏试验结果阳性，正确的处理是()。

公安机关对卖淫、嫖宿暗娼以及介绍或者容留卖淫、嫖宿暗娟行为可并处()罚款。

Art,Bob,andCarmenshareaprizeof$400.IfArtreceivestwiceasmuchasBob,andifBobreceives1/2asmuchasCarmen,how

Father’sStrokeLeavesLovingSonFeelingGuiltyDearHarlan,Myfatherrecentlyhadastroke.WhenIheardthenews,Iwe

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列有关有形资产净值债务率的说法，不正确的是()。

()又被称为跨期套利，指在同一个交易所内针对同一品种但不同交割月份的期货合约之间进行套利。

证券投资分析是投资者正确认知证券()的有效途径，是投资者科学决策的基础。

证券研究报告的发布流程的主要环节有()。

价值发现型投资理念中的“价值发现”的含义有()。

关联公司之间相互提供()会形成或有负债，增加了上市公司的财务风险。

根据行业中企业数量的多少、进入限制的程度和产品的差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即()。

基金因投资股票而带来的投资收益不包括()。[2015年3月证券真题]

某基金的贝塔值为1．2，收益率为15％，市场组合的收益率为12％，无风险利率8％，其詹森α为()。

在债券到期前的特定时段有权以事先约定的价格将债券回售给发行人的是()。

关于子宫内膜癌分期A、ⅠA期B、ⅠB期C、ⅠC期D、ⅡA期E、Ⅲ期子宫正常大小，术后切开子宫，癌组织浸润达子宫体肌层2/3，为（）

系统性红斑狼疮(SLE)的发病与下列哪项无关

患者，女，58岁。诊断为慢性呼吸衰竭，近日因咳嗽、咳痰、气促明显，又出现神志不清、发绀、多汗，血气分析PaO250mmHg，PaCO262mmHg，应给予患者

机体免疫屏障结构包括

患儿，男，7岁。突然胃脘部绞痛，弯腰曲背，肢冷汗出，呕吐蛔虫1条。治疗应首选

产品质量保证保险和产品责任保险的区别不包括( )。

患儿，玩耍时不慎割破手指，医嘱破伤风抗毒素(TAT)肌内注射，st。患儿行TAT过敏试验结果阳性，正确的处理是()。

公安机关对卖淫、嫖宿暗娼以及介绍或者容留卖淫、嫖宿暗娟行为可并处()罚款。

Art,Bob,andCarmenshareaprizeof$400.IfArtreceivestwiceasmuchasBob,andifBobreceives1/2asmuchasCarmen,how

Father’sStrokeLeavesLovingSonFeelingGuiltyDearHarlan,Myfatherrecentlyhadastroke.WhenIheardthenews,Iwe

产品质量保证保险和产品责任保险的区别不包括(　　)。