证券公司的股东和实际控制人不得( )。 I．占用证券公司的资产 Ⅱ．占用客户的资产 Ⅲ．损害证券公司或者客户的合法权益 Ⅳ．滥用权利

admin2022-03-23 72

问题证券公司的股东和实际控制人不得( )。
I．占用证券公司的资产
Ⅱ．占用客户的资产
Ⅲ．损害证券公司或者客户的合法权益
Ⅳ．滥用权利

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Gbrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()个月内有效。
下列属于风险管理的方法有()。Ⅰ．风险预防Ⅱ．风险规避Ⅲ．风险分散Ⅳ．风险补偿
普通股票股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有其他方面的限制包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．公司的经营环境Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力
境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于()。Ⅰ．外国的自然人、法人和其他组织Ⅱ．我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织Ⅲ．境内居民Ⅳ．定居在国外的中国公民
下列选项属于我国证券投资基金交易费的是()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．印花税Ⅲ．过户费Ⅳ．证管费
由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。
发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前()。
在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是()。Ⅰ．价格优先Ⅱ．时间优先Ⅲ．客户委托优先Ⅳ．合同优先
基金性质的机构投资者包括()。Ⅰ．社保基金Ⅱ．证券投资基金Ⅲ．企业年金Ⅳ．社会公益基金
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。

随机试题

EverysummerinAustraliathereisthedangerofbushfires.Longperiodsofhotdryweathercausethegrassandtreestobecome
放散热或同时放散热、湿和有害气体的工业建筑，当采用上部或上、下部同时全面排风时，其机械通风系统(包括与热风采暖合并的系统)的送风方式，应符合的要求是()。
根据下表数据，影响焊接质量总体水平的主要是()。
保险合同订立时应当遵循平等互利协商一致，资源订立，合法的原则，保险合同的订立过程通-常包括()。
下列各项中，符合企业所得税法视同销售有关规定的是()。
A注册会计师拟对H公司与借款活动相关的内部控制进行测试，下列程序中属于控制测试程序的是(　　)。A注册会计师在对H公司发生的借款费用进行审计时，注意到以下事项，其中会计处理正确的是(　　)。
在运用区间估计评价甲公司管理层点估计的合理性时，下列说法中，注册会计师认为正确的有()。
【2015．河北省属】《中华人民共和国教育法》的推行要靠什么来做根本保障?()
发动社区内不同人士和团体广泛参与，通过参与过程使他们达到自助和互助的目标．改善社区关系，增加社区归属感，被称为()模式。
Inthestudyoffunctionalsyntax,Hallidaydefineshis______as"theonetowhomorforwhomtheprocessissaidtotakeplace

最新回复(0)

证券公司的股东和实际控制人不得( )。 I．占用证券公司的资产 Ⅱ．占用客户的资产 Ⅲ．损害证券公司或者客户的合法权益 Ⅳ．滥用权利

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()个月内有效。

下列属于风险管理的方法有()。Ⅰ．风险预防Ⅱ．风险规避Ⅲ．风险分散Ⅳ．风险补偿

普通股票股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有其他方面的限制包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．公司的经营环境Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

下列选项属于我国证券投资基金交易费的是()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．印花税Ⅲ．过户费Ⅳ．证管费

由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前()。

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是()。Ⅰ．价格优先Ⅱ．时间优先Ⅲ．客户委托优先Ⅳ．合同优先

基金性质的机构投资者包括()。Ⅰ．社保基金Ⅱ．证券投资基金Ⅲ．企业年金Ⅳ．社会公益基金

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。

EverysummerinAustraliathereisthedangerofbushfires.Longperiodsofhotdryweathercausethegrassandtreestobecome

放散热或同时放散热、湿和有害气体的工业建筑，当采用上部或上、下部同时全面排风时，其机械通风系统(包括与热风采暖合并的系统)的送风方式，应符合的要求是()。

根据下表数据，影响焊接质量总体水平的主要是()。

保险合同订立时应当遵循平等互利协商一致，资源订立，合法的原则，保险合同的订立过程通-常包括()。

下列各项中，符合企业所得税法视同销售有关规定的是()。

A注册会计师拟对H公司与借款活动相关的内部控制进行测试，下列程序中属于控制测试程序的是( )。A注册会计师在对H公司发生的借款费用进行审计时，注意到以下事项，其中会计处理正确的是( )。

在运用区间估计评价甲公司管理层点估计的合理性时，下列说法中，注册会计师认为正确的有()。

【2015．河北省属】《中华人民共和国教育法》的推行要靠什么来做根本保障?()

发动社区内不同人士和团体广泛参与，通过参与过程使他们达到自助和互助的目标．改善社区关系，增加社区归属感，被称为()模式。

Inthestudyoffunctionalsyntax,Hallidaydefineshis______as"theonetowhomorforwhomtheprocessissaidtotakeplace

A注册会计师拟对H公司与借款活动相关的内部控制进行测试，下列程序中属于控制测试程序的是(　　)。A注册会计师在对H公司发生的借款费用进行审计时，注意到以下事项，其中会计处理正确的是(　　)。