下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。 Ⅰ．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制

admin2022-12-30 75

问题下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是(       )。
  Ⅰ．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
  Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则
  Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制度
  Ⅳ．应当遵守的诚实、守信的职业道德

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意，D项当选；ABC不当选。故本题正确答案选D。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

针对特殊群体的专门社会保障中，特殊群体不包括()。

某矿山企业需要制定排土场灾害防治措施。下列措施中，属于防治排土场滑坡、泥石流及生态环境破坏这三种灾害重要措施的是()。

某矿山在掘进巷道围岩中发生强烈的劈裂声，岩石出现了弹射和振动，并引发大量矿岩碎块抛出。下列选项中不属于预防这种灾害的措施的是()。

保护装置是通过自身的结构功能限制或防止机器的某种危险，消除或减小风险的装置。包括联锁装置、能动装置、保持一运行控制装置等，下列关于安全保护装置功能的说法中，错误的是()。

职业安全健康检查与评价主要包括绩效测量与监测、事故与不符合的调查、______等要素。

基金管理人的内部控制机制的层次包括()。Ⅰ．员工自律Ⅱ．部门各级主管的检查监督Ⅲ．公司总经理及其领导的检查稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

以下关于道德与法律的联系的说法错误的是()。

司马迁用“桃李不言，下自成蹊”赞美

A、泻药与雌激素B、喹诺酮类抗生素C、四环素类抗生素D、氨基糖苷类抗生素E、适量的维生素、铁、钙等对正常妇女月经期有影响的是

能够使钢材的强度、硬度提高，而塑性、韧性不显著降低的化学元素为()。

常用于工作压力不超过1．3MPa，介质温度不超过200℃的直径较大的管道一般选用()。

会计主体是指会汁核算和监督的特定单位或组织，它界定了从事会计工作和提供信息的时间范围。()

对偿债能力指标的描述中，下列选项中正确的是(　　　)。

2014年3月1日，上市公司甲(以下简称甲公司)公布重组方案，其要点如下：(1)甲公司将所属全部资产。(包括负债)作价2．5亿元出售给本公司最大股东A；(2)A将其持有甲公司的35％股份全部协议转让给B，作价2．5亿元；(3)

一个时钟每小时慢4分钟，照这样计算，早上6时对准标准时间后，当晚上这个钟指8时的时候，标准时间是（）。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

Liquidityriskarisesfromtheinabilityofabanktoaccommodateunexpecteddecreasesin(56)ortofundincreasesin(57)

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基金从业资格

针对特殊群体的专门社会保障中，特殊群体不包括()。

某矿山企业需要制定排土场灾害防治措施。下列措施中，属于防治排土场滑坡、泥石流及生态环境破坏这三种灾害重要措施的是()。

某矿山在掘进巷道围岩中发生强烈的劈裂声，岩石出现了弹射和振动，并引发大量矿岩碎块抛出。下列选项中不属于预防这种灾害的措施的是()。

保护装置是通过自身的结构功能限制或防止机器的某种危险，消除或减小风险的装置。包括联锁装置、能动装置、保持一运行控制装置等，下列关于安全保护装置功能的说法中，错误的是()。

职业安全健康检查与评价主要包括绩效测量与监测、事故与不符合的调查、______等要素。

基金管理人的内部控制机制的层次包括()。Ⅰ．员工自律Ⅱ．部门各级主管的检查监督Ⅲ．公司总经理及其领导的检查稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

以下关于道德与法律的联系的说法错误的是()。

司马迁用“桃李不言，下自成蹊”赞美

A、泻药与雌激素B、喹诺酮类抗生素C、四环素类抗生素D、氨基糖苷类抗生素E、适量的维生素、铁、钙等对正常妇女月经期有影响的是

能够使钢材的强度、硬度提高，而塑性、韧性不显著降低的化学元素为()。

常用于工作压力不超过1．3MPa，介质温度不超过200℃的直径较大的管道一般选用()。

会计主体是指会汁核算和监督的特定单位或组织，它界定了从事会计工作和提供信息的时间范围。()

对偿债能力指标的描述中，下列选项中正确的是( )。

2014年3月1日，上市公司甲(以下简称甲公司)公布重组方案，其要点如下：(1)甲公司将所属全部资产。(包括负债)作价2．5亿元出售给本公司最大股东A；(2)A将其持有甲公司的35％股份全部协议转让给B，作价2．5亿元；(3)

一个时钟每小时慢4分钟，照这样计算，早上6时对准标准时间后，当晚上这个钟指8时的时候，标准时间是（）。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

Liquidityriskarisesfromtheinabilityofabanktoaccommodateunexpecteddecreasesin(56)ortofundincreasesin(57)

对偿债能力指标的描述中，下列选项中正确的是(　　　)。