以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有( )。[2015年9月真题]

admin2022-08-17 43

问题以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有( )。[2015年9月真题]

选项 A、注册资本500万元人民币以上的合伙企业
B、证券投资基金
C、自然人李某本人名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币，其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元，李某具有2年以上证券投资经验
D、注册资本300万元人民币的法人机构

答案B

解析 AD两项，《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》(股转系统公告[2017]196号)第3条规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：①实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构；②实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。B项，根据第4条规定，证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，社会保障基金、企业年金等养老金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等机构投资者，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。C项，根据第5条第1款，在签署协议之日前，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产应在500万元人民币以上。金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有( )。[2015年9月真题]

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证券专项业务类资格

下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利?()

()的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过()。

()以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

关于基金销售机构，下列选项中说法错误的是()。

基金出现巨额赎回情形时，以下表述正确的是()。

基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是()。

在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是()。

下列关于国际货币基金组织(IMF)的表述，正确的是()

问卷中的开放式问题通常适用于

某机械设备的资产原值为2800万元，折旧年限为15年，净残值为设备原值的4％，按平均年限法计算年折旧额为（）万元。

下列关于有效市场假设理论的说法中，正确的是()。

下列各项中，属于管理层通过凌驾于控制之上实施舞弊的手段的有()。

莫道不销魂，帘卷西风，＿＿＿＿＿＿。(李清照《醉花阴》)

我国第一个人民政权的公安机关是()。

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