(司考试题)下列哪些行为属于法律禁止的证券交易行为?( )

admin2022-07-20 67

问题 (司考试题)下列哪些行为属于法律禁止的证券交易行为?( )

选项 A、发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票
B、公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票
C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

答案C,D

解析《公司法》第142条规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让，故A项不应选。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％，故B项不应选。根据《证券法》第45条的规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，故C项应选。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票，故D项应选。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/GWHy777K

本试题收录于：试卷二题库法律职业资格分类

试卷二

法律职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

(司考试题)下列哪些行为属于法律禁止的证券交易行为?( )

试卷二

法律职业资格

关于收取孳息的表述，正确的是()。

下列选项中，应当属于要约的是()。

下列表述正确的是()。

10岁的小王随母亲与继父张某共同生活，张某主动负担了小王的教育费，5年后继父病故，不久生父也因车祸死亡。小王()。

(2018年)海关总署，为国务院的直属机构、正部级单位。关于海关总署的设立和编制管理，下列哪些选项是错误的?

根据甲公司的下列哪些《承诺(保证)函》，如乙公司未履行义务，甲公司应承担保证责任?(2015／3／57)

住所位于我国A市B区的甲公司与美国乙公司在我国M市N区签订了一份买卖合同，美国乙公司在我国C市D区设有代表处。甲公司因乙公司提供的产品质量问题诉至法院。关于本案，下列哪些选项是正确的?(2010年·卷三·85题)

病人75岁，近月来出现语言不清，吞咽障碍，检查双侧软腭活动差，咽反射(-)，有舌肌萎缩，伸舌不能，诊断为球麻痹，病变部位在

病人行毕Ⅱ式胃大部切除术，术后第2周，进食10一20分钟后出现上腹饱胀、头晕、心悸、出冷汗、恶心呕吐。考虑可能发生

行政强制措施与行政强制执行共同点在于()。

简述永磁直流伺服电动机的组成、特点及工作原理。

旅游公司司机简某在送旅客前往旅游景点途中违章行驶，发生交通事故，致使游客张某受伤。下列关于旅游公司与简某对张某的责任承担的说法中，正确的是()。(2016年回忆版)

护照是中国旅游者出入境的主要证件。()

小李在制作Flash作品时，界面如下图所示。下列说法正确的是()。

行政复议和行政诉讼活动共同适用的基本原则和规定有哪些?()

人生的社会价值是实现人生自我价值的基础，评价人生价值的大小主要应看一个人的人生活动对社会所作的贡献，但这并不意味着要否认人生的自我价值。因此，这体现了评价一个人的价值要()