下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，说法正确的有( )。

admin2015-03-10 61

问题下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，说法正确的有( )。

选项 A、最近3年内没有代理投资人从事证券买卖的行为
B、注册资本必须不低于2000万元人民币，但不要求全部为实缴货币资本
C、高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

答案A，B，D

解析证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件之一就是高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。所以C项表述不准确。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/GT8g777K

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，说法正确的有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后个完整会计年度。()

()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础。

证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。()

采用网上定价发行，如果发行底价之上的有效认购低于发行数量，则发行价格等于发行底价，认购不足的剩余部分按照承销协议处理。()

以募满发行额为止的中标商的最高收益率作为全体中标商的最终收益率，所有中标商的认购成本是相同的，这种方式是()。

()是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。

发行人董事、监事、高级管理人员在近(　　)年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于()。

从投资者的角度来看，债券的成本可以看做是使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率。()

MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括(　　)。

下列计量器具中___________是指示式测量仪器。

大流量液压系统的换向阀一般使用()换向阀。

A．磁共振成像B．CT扫描C．骨ECTD．活检E．免疫组化鼻腔及鼻窦恶性肿瘤的最准确的诊断手段是

脉动应指的范围超过寸、关、尺三部是指

急性白血病诊断必须具备

票据贴现的期限最长不得超过()个月。

全面依法治国的基本格局是()

Teachersneedtobeawareoftheemotional,intellectual,andphysicalchangesthatyoungadultsexperience.Andtheyalsoneed

Thesedays,peoplewhodo【C1】______workoftenreceivefarmoremoneythanpeoplewhoworkinoffices.Peoplewhoworkinoffices

HenryIIIdidn’tknowmuchaboutbiology.Hewentthroughsixwivesbackinthe1500s,lookingforonewhocouldbearhimason.

下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，说法正确的有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度。()

()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础。

证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。()

采用网上定价发行，如果发行底价之上的有效认购低于发行数量，则发行价格等于发行底价，认购不足的剩余部分按照承销协议处理。()

以募满发行额为止的中标商的最高收益率作为全体中标商的最终收益率，所有中标商的认购成本是相同的，这种方式是()。

()是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。

发行人董事、监事、高级管理人员在近( )年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于()。

从投资者的角度来看，债券的成本可以看做是使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率。()

MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括( )。

下列计量器具中___________是指示式测量仪器。

大流量液压系统的换向阀一般使用()换向阀。

A．磁共振成像B．CT扫描C．骨ECTD．活检E．免疫组化鼻腔及鼻窦恶性肿瘤的最准确的诊断手段是

脉动应指的范围超过寸、关、尺三部是指

急性白血病诊断必须具备

票据贴现的期限最长不得超过()个月。

全面依法治国的基本格局是()

Teachersneedtobeawareoftheemotional,intellectual,andphysicalchangesthatyoungadultsexperience.Andtheyalsoneed

Thesedays,peoplewhodo【C1】______workoftenreceivefarmoremoneythanpeoplewhoworkinoffices.Peoplewhoworkinoffices

HenryIIIdidn’tknowmuchaboutbiology.Hewentthroughsixwivesbackinthe1500s,lookingforonewhocouldbearhimason.

首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后个完整会计年度。()

发行人董事、监事、高级管理人员在近(　　)年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括(　　)。