首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅱ.处以30万元以上300万元以下的罚款 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.对直接负责的主管人员处以
证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅱ.处以30万元以上300万元以下的罚款 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.对直接负责的主管人员处以
admin
2020-02-04
73
问题
证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.暂停或者撤销相关业务许可
Ⅱ.处以30万元以上300万元以下的罚款
Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
选项
A、ⅡⅢ
B、ⅠⅡ
C、ⅠⅢⅣ
D、ⅡⅢⅣ
答案
C
解析
根据《证券法》第205条的规定,证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/GQug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是()。
下列说法错误的是()。
封闭式基金的当年利润应先(),然后才可进行当年分配。
以下关于股票分割与合并的说法正确的有()。Ⅰ.事实上,股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降Ⅱ.从理论上说,股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值Ⅲ.股票分割通常适用于低价股,股票合并常见于高价股Ⅳ.股票分割与合并,不影响每位股东所持股
计算净资本,要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,可以满足紧急需要并抵御潜在的()。Ⅰ.市场风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.营运风险Ⅳ.结算风险
股票的账面价值又称为()。
关于对从事证券业业务的资产评估机构的日常管理,()应当建立资产评估机构从事证券业务的诚信档案。Ⅰ.财政部Ⅱ.商务部Ⅲ.发改委Ⅳ.中国证监会
下列选项中,不属于对上市公司进行监管的类型的是()。
下列关于中小非金融企业集合票据的说法中,正确的是()。Ⅰ.任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币Ⅱ.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币Ⅲ.中小非金融企业发行集合票据,应在中国银行间市场交易商协会注册,一
我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”,是指()。Ⅰ.证券及期货交易所Ⅱ.上市公司Ⅲ.首次公开发行证券公司Ⅳ.证券登记结算机构
随机试题
人的行为的基本构成要素有行为主体、行为客体、行为环境、行为手段和
既有法人融资项目,负债由()承担。
对现金进行清查的方法应是( )。
会计人员继续教育中的会计职业道德教育,具体应包括()。
《普通高中化学课程标准(实验)》中指出:重视探究学习活动,发展学生的科学探究能力。探究学习是学生学习化学的一种重要方式,也是培养学生探究意识和提高探究能力的重要途径。根据材料,请回答下列问题:探究教学的基本原则有哪些?
对于因民间纠纷引起的打架斗殴或者损毁他人财物等违反治安管理行为,情节较轻的,公安机关可以调解处理。经公安机关调解,当事人达成协议的,()
阅读下面这篇公文。回答下列问题。关于外国航空公司未报送航空运输业务量统计资料的情况①各外国航空公司驻中国办事处:为促进外国航空运输企业(以下简称“外航”)在中国航空运输业的统计工作,民航局发展规划司及运输
20世纪90年代,我国秦山、大亚湾核电站相继建成。核电站采用的是核能技术中的核聚变技术。()
Thereasongivenforouracceptanceofagangster’sdownfallisourbeingconvincedthat______.Violenceinmodernsocietiesi
TheUnitedStatesiscomposedoffiftystates,twoof______areseparatedfromtheothersbylandorwater.
最新回复
(
0
)