证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取(　　)的措施。

admin2009-10-26 79

问题证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取(　　)的措施。

选项 A、向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施
B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资产水平
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

答案B,D

解析证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：①向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施；②要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资产水平；③要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响；④责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告。

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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取(　　)的措施。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

按照风险来源的不同，利率风险可以分为()。I．重新定价风险Ⅱ．股票价格风险Ⅲ．基准风险Ⅳ．收益率曲线风险

从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，()。

从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要使用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富。上述表述属于()。

道氏理论认为价格的趋势主要分为三种，三种趋势的划分为其后出现的()打下了基础。

某公司年末总资产为160000万元，流动负债为40000万元，长期负债为60000万元。该公司发行在外的股份有20000股，每股股价为24元，则该公司每股净资产为()元／股。

一般来讲，证券市场技术指标可以分为()。Ⅰ．趋势型指标Ⅱ．超买超卖型指标Ⅲ．人气型指标Ⅳ．大势型指标

证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。Ⅰ．公平Ⅱ．公正Ⅲ．合作Ⅳ．自愿

帕金森病可用抽动秽语综合征可用

胆碱酯酶复能剂治疗有机磷农药中毒的作用是

双香豆素的作用是

确诊原发性免疫缺陷最重要的指标是

标准大气压时的自由液面下1m处的绝对压强为()。

下列凭证中，属于自制原始凭证的是()。

宪法的本质在于，它是各种()对比关系的集中表现。

设曲线y=y(x)满足xdy+(x一2y)dx=0，且y=y(x)与直线x=1及x轴所围的平面图形绕x轴旋转所得旋转体的体积最小，则y(x)=()

ParentsintheUnitedStatestendtoasktheirchildrenWhatdoesthesurveyindicate?

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取( )的措施。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

按照风险来源的不同，利率风险可以分为()。I．重新定价风险Ⅱ．股票价格风险Ⅲ．基准风险Ⅳ．收益率曲线风险

从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，()。

从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要使用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富。上述表述属于()。

道氏理论认为价格的趋势主要分为三种，三种趋势的划分为其后出现的()打下了基础。

某公司年末总资产为160000万元，流动负债为40000万元，长期负债为60000万元。该公司发行在外的股份有20000股，每股股价为24元，则该公司每股净资产为()元／股。

一般来讲，证券市场技术指标可以分为()。Ⅰ．趋势型指标Ⅱ．超买超卖型指标Ⅲ．人气型指标Ⅳ．大势型指标

证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。Ⅰ．公平Ⅱ．公正Ⅲ．合作Ⅳ．自愿

帕金森病可用抽动秽语综合征可用

胆碱酯酶复能剂治疗有机磷农药中毒的作用是

双香豆素的作用是

确诊原发性免疫缺陷最重要的指标是

标准大气压时的自由液面下1m处的绝对压强为()。

下列凭证中，属于自制原始凭证的是()。

宪法的本质在于，它是各种()对比关系的集中表现。

设曲线y=y(x)满足xdy+(x一2y)dx=0，且y=y(x)与直线x=1及x轴所围的平面图形绕x轴旋转所得旋转体的体积最小，则y(x)=()

ParentsintheUnitedStatestendtoasktheirchildrenWhatdoesthesurveyindicate?

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取(　　)的措施。