证券公司申请介绍业务资格，下列( )不符合风险控制指标标准。

admin2020-01-15 27

问题证券公司申请介绍业务资格，下列( )不符合风险控制指标标准。

选项 A、净资本不低于12亿元
B、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D、净资本不低于净资产的80%

答案D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格时，应当符合的风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的70％。

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期货从业资格

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证券公司申请介绍业务资格，下列( )不符合风险控制指标标准。

期货法律法规

期货从业资格

人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取的措施有(　　)。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由(　　)承担。

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。(　　)

期货公司(　　)限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向(　　)提出整改意见。

期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。(　　)

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学(　　)以上学历。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户(　　)。

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。(　　)

《证券公司风险控制指标管理办法》自()起施行。

下列NHL的病理类型中，哪些属于高度恶性

成人脊髓末端相当于

患者，男性，32岁6参加宴会后突发中上腹持续性疼痛伴恶心、呕吐8小时来诊，弯腰疼痛可减轻。既往体健。查体：T38℃，巩膜无黄染，上腹偏左有压痛及轻度肌紧张，肝浊音界正常，Murphy征阴性，肠鸣音正常。最可能的诊断是()

开挖宽度较大的基坑，当在局部地段无法放坡，则应在下部坡脚采取()等加固措施。

下列有关网络计划中工作最早完成时间的说法中，正确的是()。

请为歌曲《春天的故事》选择合适的指挥图示。()

线损是指电能从发电厂到用户的输送过程中不可避免地发生()的损失。

请编制程序PROG1.ASM，其功能是：内存中从SOURCE开始连续存放着20个字(WORD)，试统计每个字中二进制位为1的个数。结果以字节存放。例如：内存中有139CH，518CH，1489H，…，结果为07H，08H，05H，…．部分程序已给出

PassageTwo(1)Thesaltequationtaughttodoctorsformorethan200yearsisnothardtounderstand.Thebodyreliesont

证券公司申请介绍业务资格，下列( )不符合风险控制指标标准。

期货法律法规

期货从业资格

人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取的措施有( )。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由( )承担。

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。( )

期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( )提出整改意见。

期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( )

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学( )以上学历。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户( )。

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。( )

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下列NHL的病理类型中，哪些属于高度恶性

成人脊髓末端相当于

开挖宽度较大的基坑，当在局部地段无法放坡，则应在下部坡脚采取()等加固措施。

下列有关网络计划中工作最早完成时间的说法中，正确的是()。

请为歌曲《春天的故事》选择合适的指挥图示。()

线损是指电能从发电厂到用户的输送过程中不可避免地发生()的损失。

请编制程序PROG1.ASM，其功能是：内存中从SOURCE开始连续存放着20个字(WORD)，试统计每个字中二进制位为1的个数。结果以字节存放。例如：内存中有139CH，518CH，1489H，…，结果为07H，08H，05H，…．部分程序已给出

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期货公司(　　)限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向(　　)提出整改意见。

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申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学(　　)以上学历。

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期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。(　　)