基金管理人加强对部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，有利于内部控制机制建设的( )。

admin2018-11-15 100

问题基金管理人加强对部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，有利于内部控制机制建设的( )。

选项 A、在设置内部控制机构上注重专职内部控制机构的建立
B、在执行内部控制制度上注重经常性发生事件的控制
C、在建立内部控制制度上注重内部核心部门“防火墙”制度的建立
D、在监督内部控制上注重对“内部人”监督的偏向

答案C

解析在建立内部控制制度上，不能只注重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“防火墙”制度建立的偏向。建立健全可靠的专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门、后台支持部门等完善、独立的内部控制制度有利于内部核心部门“防火墙”制度的建立。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金管理人加强对部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，有利于内部控制机制建设的( )。

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基金从业资格

下列衍生工具合约中，通常用现金结算的是()。

基金资产估值的最终目的是()。

一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券，体现了()原则。

未到期债券的持有者无法以市值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险是()。

度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标是()。

投资者的风险容忍度取决于风险承受能力和意愿。其中，风险承受能力的影响因素包括()。I．风险厌恶程度Ⅱ．资产负债状况Ⅲ．收入支出状况Ⅳ．投资期限

我国现行的交易规则下，不可能成为交易所当日股票收盘价的是()。

假设一投资者拥有M公司的股票，他决定在投资组合中加入N公司的股票，这两种股票的期望收益率和总体风险水平相当，当M和N股票的相关系数为()时，资产组合风险低效率最高。

投资管理人可以根据压力测试的结果采取措施，包括()。Ⅰ．暂停申赎Ⅱ．实施应急预案Ⅲ．调整产品持仓结构Ⅳ．变更投资标的

甲公司于2014年5月10日申请一项实用新型专利，2017年6月1日获得专利权，2018年5月10日与乙公司签订一份专利独占实施许可合同。对此，下列表述正确的是()。

胎膜早破的产妇，应采取哪种卧位（　　）。

善治头面部疾病，祛风痰解痉的药物是

某零售药店的下列行为，符合《药品经营质量管理规范》的有()。

纳税人用于公益、救灾性的捐赠，在年度应纳税所得额的()以内的部分准予扣除。

纳税人发生下列()情形，需要在规定的时间内办理注销税务登记。

孟子从“意志之天”出发，认为君权是“天授之”，而“天授之”又是由“民授之”即人民的态度来决定的。这是一种()。

Perspiration,thebody’sbuilt-incoolingmechanismoccursasanaturalreactiontonervousness,intenseheat,orvigorouslyexe

基金管理人加强对部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，有利于内部控制机制建设的( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列衍生工具合约中，通常用现金结算的是()。

基金资产估值的最终目的是()。

一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券，体现了()原则。

未到期债券的持有者无法以市值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险是()。

度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标是()。

投资者的风险容忍度取决于风险承受能力和意愿。其中，风险承受能力的影响因素包括()。I．风险厌恶程度Ⅱ．资产负债状况Ⅲ．收入支出状况Ⅳ．投资期限

我国现行的交易规则下，不可能成为交易所当日股票收盘价的是()。

假设一投资者拥有M公司的股票，他决定在投资组合中加入N公司的股票，这两种股票的期望收益率和总体风险水平相当，当M和N股票的相关系数为()时，资产组合风险低效率最高。

投资管理人可以根据压力测试的结果采取措施，包括()。Ⅰ．暂停申赎Ⅱ．实施应急预案Ⅲ．调整产品持仓结构Ⅳ．变更投资标的

甲公司于2014年5月10日申请一项实用新型专利，2017年6月1日获得专利权，2018年5月10日与乙公司签订一份专利独占实施许可合同。对此，下列表述正确的是()。

胎膜早破的产妇，应采取哪种卧位（ ）。

善治头面部疾病，祛风痰解痉的药物是

某零售药店的下列行为，符合《药品经营质量管理规范》的有()。

纳税人用于公益、救灾性的捐赠，在年度应纳税所得额的()以内的部分准予扣除。

纳税人发生下列()情形，需要在规定的时间内办理注销税务登记。

孟子从“意志之天”出发，认为君权是“天授之”，而“天授之”又是由“民授之”即人民的态度来决定的。这是一种()。

Perspiration,thebody’sbuilt-incoolingmechanismoccursasanaturalreactiontonervousness,intenseheat,orvigorouslyexe

胎膜早破的产妇，应采取哪种卧位（　　）。